000039 深市 中集集团

            中信证券股份有限公司关于

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司公司债券的
              临时受托管理事务报告

      债券代码：112808    债券简称：18 海集 Y1

      债券代码：112979    债券简称：19 海集 01

          受托管理人：中信证券股份有限公司

                    2021 年 10 月


                        重要声明

  本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（面向合格投资者）受托管理协议》（以下简称“债券受托管理协议”）及其他相关信息披露文件以及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“中集集团”、“发行人”、“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。中信证券编制本报告的内容及信息均来源于中集集团提供的资料或说明。

  本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。


  一、公司债券基本情况

  2018 年 9 月 6 日，发行人董事会审议通过了《关于公司面向合格投资者公开
发行公司债券方案的议案》，同意发行人申请发行总额不超过人民币 120 亿元
（含 120 亿元）的公司债券；债券期限不超过 15 年（含 15 年）（可续期公司债
券不受此限）。本次公司债券的具体品种、各品种的期限和发行规模提请股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）根据相关规定、市场情况和发行时公司资金需求情况予以确定。

  2018 年 9 月 26 日，发行人股东大会及类别股东大会审议通过了《关于公司
面向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》，同意公司申请发行总额不超过
人民币 120 亿元的公司债券；债务期限不超过 15 年（含 15 年）（可续期公司债
券不受此限）。
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