证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2021-018
神州数码集团股份有限公司
关于股东非公开发行可交换公司债券
办理补充股份担保及信托登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“本公司”）近日获悉公司股东中国希格玛有限公司（以下简称“希格玛”）因非公开发行可交换公司债券业务需要，将其持有的本公司股票 238 万股办理了补充股份担保及信托登记手续，具体事项如下：
一、股东发行可交换公司债券情况
公司股东希格玛于 2020 年 5 月 19 日获得深圳证券交易所出具的《关于中国
希格玛有限公司 2020 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异
议函》（深证函〔2020〕415 号），并于 2020 年 12 月 25 日完成了非公开发行
可交换公司债券（第一期），债券简称为“20 中希 E1”，债券代码为“117179”，实际募集资金 2.99 亿元，债券期限 3 年。具体内容详见公司在《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。
二、股东股份担保及信托登记的基本情况
2020 年 12 月 21 日希格玛将其持有的本公司 1750 万股无限售流通股划转至
希格玛在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“中国希格玛－国都证券－中希 EB 担保及信托财产专户”，用于为本次可交换公司债券持有人交换股票和本次债券本息偿付提供担保，受托管理人为国都证券股份有限公司。
2021 年 2 月 8 日，希格玛将其持有的本公司 238 万股无限售流通股划转至
“中国希格玛－国都证券－中希 EB 担保及信托财产专户”，用于为本次可交换公司债券持有人交换股票和本次债券本息偿付提供补充质押，受托管理人为国都证券股份有限公司。上述担保及信托登记手续已在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完毕，担保及信托登记期限至出质人办理解除担保及信托登记
手续后终止。具体情况如下：
是否为 是 是
控股股 本次担保 占公 否 否 担保及
股东 东或第 及信托登 占其所 司总 为 为 担保及信托 信托登 担保及信
名称 一大股 记数量 持股份 股本 限 补 登记起始日 记到期 受托人 托登记用
东及其 （万股） 比例 比例 售 充 日 途
一致行 股 质
动人 押
至出质
中国 人办理 用于可交
希格 解除担 国都证券 换公司债
玛有 否 238 3.09% 0.36% 否 是 2021/2/8 保及信 股份有限 券换股和
限公 托登记 公司 本息偿付
司 手续后 提供担保
终止
合计 -- 238 3.09% 0.36% -- -- --
三、股东股份累计质押及担保信托登记基本情况
截至公告披露日，中国希格玛有限公司及其一致行动人王晓岩先生所持质押
及担保信托登记股份情况如下：
已质押、设定担保 未质押、设定担保及信
本次设定担 本次设定担 及信托股份情况 托股份情况
股东 持股数量 持股比 保及信托前 保及信托后 占其所 占公司 已质押
名称 （股） 例 累计质押股 累计质押及 持股份 总股本 股份限 占已质 未质押股份 占未质
份数量（股） 担保信托登 比例 比例 售和冻 押股份 限售和冻结 押股份
记数量（股） 结数量 比例 数量（股） 比例
（股）
中国
希格
玛有 77,035,746 11.68% 65,630,000 68,010,000 88.28% 10.31% - 0.00% - 0.00%
限公
司
王晓 38,678,205 5.86% 613,392 613,392 1.59% 0.09% 613,392 100.00% 28,395,262 74.60%
岩
合计 115,713,951 17.54% 66,243,392 68,623,392 59.30% 10.40% 613,392 0.89% 28,395,262 60.30%
公司将根据希格玛非公开发行可交换公司债券的进展情况，及时履行信息披
露义务。
四、备查文件
担保与信托专用证券账户持有证明。
特此公告。
神州数码集团股份有限公司董事会
二零二一年二月九日
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