688786 科创 悦安新材

              信息披露暂缓与豁免业务管理制度

                          第一章 总 则

    第一条 为规范江西悦安新材料股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《江西悦安新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《江西悦安新材料股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。

    第二条 公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以下
 简称“上交所”）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。

    第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作指引》及上交所其
 他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自 行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

                  第二章 暂缓、 豁 免披露信息的范围

    第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重
 大事项：

  （一）董事会或者监事会已就该重大事项形成决议；

  （二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；

  （三）董事、监事或者高级管理人员已知悉该重大事项发生时；

  （四）其他发生重大事项的情形。

  公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能损害公司利益或者误导投资者的，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，可以暂缓披露。但最迟应在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。

    第五条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密
 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。公司拟披 露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，按照《上市规则》披露或者履行相 关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披 露。

    第六条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《上市规则》披露或
者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上交所的相关规定豁免披露。

    第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部
门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄 露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

    第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

                第三章 暂缓、豁免披露信息审核程序

    第九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、豁
免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

    公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘书负责登记（《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》附件 1），并经公司董事长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项一般包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；


    （五）相关内幕人士的书面保密承诺函（《信息披露暂缓与豁免事项知情人 保密承诺函》附件 2）；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

    第十条 已暂缓、豁免披露的信息确实难以保密、已经被泄露或者出现市场传
 闻，公司应当及时核实相关情况并对外披露。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信 息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

                            第四章 附 则

    第十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

    第十二条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。

    第十三条 本制度由董事会负责解释和修订。

    附件 1：信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

    附件 2：信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函


                    江西悦安新材料股份有限公司

                信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

                                                  申请日期： 年 月 日

    申请人员                      申请部门（单位）

 暂缓/豁免披露的

    事项内容
 暂缓/豁免披露的

  原因和依据
 暂缓披露的期限(

    如适用）

 是否已填报内幕信                  内幕信息知情人是

                      是□否                          是□否

  息知情人名单                      否书面承诺保密

 申请部门负责人

    审核意见
 董事会秘书审核

      意见

 董事长审核意见

      备注


                    江西悦安新材料股份有限公司

              信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

  本人          （身份证/护照号码：                  ）作为江西悦安
新材料股份有限公司（以下简称“公司”）        事项的知情人，本人声明
并承诺如下：

  1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；

  2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

  3、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担相应的法律责任。

                                        承诺人：

                                        签署日期 ：    年  月 日