证券代码：688772 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2022-007
珠海冠宇电池股份有限公司
关于向第一期限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
首次授予日：2022 年 1 月 10 日
首次授予数量：2241.2500 万股
授予价格：23.82 元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 10 日分别召
开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过《关于向第一期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件及《珠海冠宇电池股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，董事会认为公司第一期限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就。根据公司 2022 年第一次临时股东大会
的授权，董事会同意确定以 2022 年 1 月 10 日作为首次授予日，向符合授予条件
的 763 名首次授予激励对象授予 2241.2500 万股限制性股票，授予价格为 23.82
元/股。现将相关事项公告如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 12 月 23 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过《关
于<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<第一期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第一期限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021 年 12 月 23 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过《关
于<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<第一期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于核实<第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2021 年 12 月 24 日至 2022 年 1 月 4 日，公司内部公示本次拟激励对象
的名单。公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2022年 1 月 5 日，公司公告了《珠海冠宇电池股份有限公司监事会关于第一期限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2021 年 12 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《珠海冠宇电池股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵焱作为征集人，就公司 2022 年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
5、2022 年 1 月 10 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<第一期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第一期限制性股票激励计划有关事项的议案》。
6、2022 年 1 月 10 日，公司分别召开第一届董事会第十八次会议和第一届
监事会第十次会议，审议通过《关于向第一期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
7、公司就内幕信息知情人及激励对象在《激励计划（草案）》公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2022 年 1 月 11 日，公司披露《珠海冠宇电池股份有限公司关于第一期限制性股
票激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
本次授予事项相关内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致。
（三）董事会关于授予条件成就情况的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票：
（1）公司未发生如下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司不存在法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案）》规定的不能授予限制性股票的情形，获授权益的激励对象均符合本激励计划规定的获授限制性股票的条件，本激励计划的首次授予条件业已成就。
董事会同意确定本激励计划首次授予限制性股票的授予日为 2022 年 1 月 10 日，
向符合授予条件的 763 名激励对象共计授予 2241.2500 万股限制性股票，授予价格为 23.82 元/股。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《管理办法》等规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（2）获授限制性股票的激励对象具备《公司法》、《证券法》（以下简称“《证券法》”）等规定的任职资格，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。
（3）本激励计划首次授予日的确定符合《管理办法》、《激励计划（草案）》中有关授予日的规定。
综上，监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定本激励计
划首次授予限制性股票的授予日为 2022 年 1 月 10 日，向符合授予条件的 763
名激励对象共计授予 2241.2500 万股限制性股票，授予价格为 23.82 元/股。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划
首次授予日为 2022 年 1 月 10 日，该授予日的确定符合《管理办法》等法律、法
规、规范性文件及《激励计划（草案）》中关于授予日的规定，同时本次授予也符合第一期激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件。
（2）公司不存在《管理办法》等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定的首次授予限制性股票的激励对象符合《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》关于本激励计划激励对象条件及授予条件的相关规定，其作为公司本激励计划对象的主体资格合法、有效。
（4）公司不存在向激励对象依本激励计划获取有关限制性股票的事项提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
（5）本激励计划的实施有利于公司的持续、健康发展，增强激励对象的工作责任感、使命感，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（6）董事会本次审议的关于限制性股票授予的相关议案，不存在根据相关规定应回避而未回避表决的情形。
综上，全体独立董事一致认为本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同
意确定本激励计划首次授予日为 2022 年 1 月 10 日，向符合授予条件的 763 名首
次授予激励对象授予 2241.2500 万股限制性股票，授予价格为 23.82 元/股。
（四）本次授予的具体情况
1、首次授予日：2022 年 1 月 10 日。
2、首次授予数量：2241.2500 万股。
3、首次授予对象：763 人。
4、授予价格：23.82 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）归属期限及归属安排
本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起 12 个月后，且在满足相应归属条件后按本激励计划的归属安排进行归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内：
1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
注：上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次 30%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次 30%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次 40%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
7、首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况
获授数量 占授予总量 占目前股本
姓名 职务 国籍 （万股） 的比例 总额
的比例
徐延铭 董事长、总经理、核心技术人员 中国 430.00 18.23% 0.3833%
林文德 董事、副总经理 中国台
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