688711 科创 宏微科技

证券简称：宏微科技                  证券代码：688711
 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限
                公司

                关于

      江苏宏微科技股份有限公司

      2022 年限制性股票激励计划

          首次授予相关事项

                之

  独立财务顾问报告

                    2022 年 8 月


                        目 录


一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、独立财务顾问意见 ......6
 （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 ......6 （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激
 励计划差异情况 ......7
 （三）本次限制性股票授予条件说明 ......8
 （四）本次限制性股票的授予情况 ......9
 （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......11
 （六）结论性意见......11
五、备查文件及咨询方式 ......12
 （一）备查文件......12
 （二）咨询方式......12
一、 释义

 宏微科技、本公司、  指  江苏宏微科技股份有限公司

 公司、上市公司

 独立财务顾问          指  上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

                          《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏
 独立财务顾问报告      指  宏微科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次
                          授予相关事项之独立财务顾问报告》

 本激励计划、本次激  指  江苏宏微科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划
 励计划、本计划

 限制性股票、第二类  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
 限制性股票                件后分次获得并登记的本公司股票

                          按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股子
 激励对象              指  公司、分公司）董事、高级管理人员、核心技术人员、董
                          事会认为需要激励的其他人员

 授予日                指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

 授予价格              指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

 有效期                指  自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股
                          票全部归属或作废失效的期间

 归属                  指  限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
                          记至激励对象账户的行为

 归属条件              指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
                          所需满足的获益条件

 归属日                指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
                          的日期，必须为交易日

 《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

 《管理办法》          指  《上市公司股权激励管理办法》

 《上市规则》          指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

 《自律监管指南》      指  《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
                          披露》

 《公司章程》          指  《江苏宏微科技股份有限公司章程》

 中国证监会            指  中国证券监督管理委员会

 证券交易所            指  上海证券交易所

 元、万元              指  人民币元、万元

    注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

  2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由宏微科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票授予对宏微科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对宏微科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票授予的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票的授予事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

    本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

    （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
    （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序

    1、2022 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，会议审议通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

    同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于<公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

    2、2022 年 6 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-022），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王文凯先生作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

    3、2022 年 6 月 21 日至 2022 年 6 月 30 日，公司对《2022 年限制性股票激
励计划（草案）》拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年7 月 1 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于2022 年限制性股票激励计划激励首次授予对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-025）。

    4、2022 年 7 月 6 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

  5、2022 年 7 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-026）。

  6、2022 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事
会第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

  综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，宏微科技本次授予激励对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》及本激励计划的相关规定。
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况

  鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中确定的首次授予激励对象中有 6 名
从公司离职而不再符合激励对象资格，公司董事会根据 2022 年第一次临时股东
大会的相关授权，于 2022 年 8 月 26 日召开了第四届董事会第十三次会议和第
四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，对本次激励计划首次授予人数、名单及限制性股票数量进行调整。本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由 130 人调
整为 124 人，首次授予限制性股票数量由 141.25 万股调整为 136.97 万股，预留
限制性股票数量保持不变。

    本次调整后的激励对象属于经公司 2022 年第一次临时股东大会批准的激励
计划中规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的 2022 年限制性股票激励计划的内容一致。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。


    经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，宏微科技对 2022 年限
制性股票激励计划首次授予相关事项的调整符合《管理办法》、《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管理办法》、《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
（三）本次限制性股票授予条件说明