证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-021
苏州纳微科技股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395 号文核准，本公司于 2021 年 6
月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,400 万股，每股发行价为 8.07 元，应募集资金总额为人民币 35,508 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,714.39 万元后，实
际募集资金金额为 30,793.61 万元。该募集资金已于 2021 年 6 月到账。上述资金到
账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]201Z0031 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至 2021
年 6 月 18 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 871.92 万元，募集
资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 871.92万元；（2）直接投入募集资金项目 8,044.47 万元；（3）对闲置募集资金进行现金
管理，投资相关产品 16,000.00 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止公司累计使用募集
资金 24,916.39 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 5,877.22 万元，
募集资金专用账户利息收入净额 254.95 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余
额合计为 6,132.17 万元。
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 4,688.96万元；（2）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品 12,800.00 万元。截至 2022
年 12 月 31 日止公司累计使用募集资金 26,405.34 万元，扣除累计已使用募集资金
后，募集资金余额为 4,388.26 万元，募集资金专用账户利息收入净额 539.28 万元，
募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合计为 4,927.54 万元。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月出具的《关于同意苏州纳微科技股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236 号），公司向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan Chase Bank,National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安海信私募证券投资基金共8名特定对象发行人民币普通股（A股）3,025,875股，每股发行价为 65.02 元，募集资金总额为人民币 19,674.24 万元，扣除发行费
用后实际募集资金净额为人民币 19,380.26 万元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 28
日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对象发行股票的资
金到位情况进行了审验，并于 2022 年 6 月 28 日出具了容诚验字[2022]第 200Z0029
号《验资报告》。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至 2022
年 6 月 28 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 1,507.79 万元，募
集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
1,507.79 万元；（2）直接投入募集资金项目 16,746.92 万元。截至 2022 年 12 月 31
日止公司累计使用募集资金 18,254.71 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 1,125.55 万元，募集资金专用账户利息收入净额 2.02 万元，募集资金专
户 2022 年 12 月 31 日余额合计为 1,127.57 万元。
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021 年 6 月 15 日，本公司与中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行（以
下简称“建行苏州工业园区支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”）签署《募集资金三方监管协议》，在建行苏州工业园区支行开设募集资金专项
账户（账号：3225 0198 8836 0000 5627）；2021 年 6 月 15 日，本公司与上海浦东
发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在浦发苏州分行开
设募集资金专项账户（账号：8901 0078 8013 0000 5916）；2021 年 6 月 15 日，本
公司与招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“招商苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商苏州
分行开设募集资金专项账户（账号：5129 0468 2110 908）；2021 年 6 月 15 日，本
公司与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信苏州分行开设募集资金专项账户（账号：8112 0010 1330 0606 122）。根据募投项目既定建设规划，结合在国外实施募投项目便利使用外币资金的实际需要， 2022 年 3 月
25 日，本公司与 Nanomicro Technologies Inc 和花旗银行（中国）有限公司上海分
行（以下简称“花旗上海分行”）和中信证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在花旗银行（中国）有限公司上海分行新设募集资金专项账户（账号：
1811132248、31337845），募投项目原专户（ 中信苏州分行 8112 0010 1330 0606
122、招商苏州分行 5129 0468 2110 908）已完成资金划转及注销。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司于 2021 年 7 月 4 日第二届董事会第二次会议，第二届监事会第二次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 20,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。
公司于 2022 年 6 月 29 日第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 1.5 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资
金专户。
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司 2021 年首次公开发行股票募集资金存储情
况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801300005916 1,982.80
中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行 32250198883600005627 39.65
花旗银行（中国）有限公司上海分行 1811132248 2,881.75
NEW YORK CITIBANK-CORPORATE 31337845 23.34
合计 4,927.54
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金情况
2022 年 5 月 17 日，本公司与国家开发银行股份有限公司苏州市分行（以下简称
“国家开发银行苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在国家开发银行苏州分行开设募集资金专项账户（账
号：32200100 00000000 0013）。2022 年 7 月 4 日，本公司与常熟纳微生物科技有
限公司、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金四方监管协议》，在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：89010078801700007348）；募投项目原专户（账号：32200100 00000000 0013）已完成资金划转及注销。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，2022 年向特定对象发行股票募集资金存储情况如
下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801700007348 1,127.57
三、2022 年度募集资金实际使用情况说明
1、2021 年首次公开发行股票募集资金实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 13,605.35 元，具体使用情况详见附表 1：2021 年首次公开发行股票募集资金使
用情况对照表。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 18,254.71 万元，具体使用情况详见附表
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