前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行 人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146,943.94 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12,253.30万元后，募集资 金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验 资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管 理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集 资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：
单位：万元
序 号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额
1 年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目 34,500.00 34,500.00
2 补充流动资金及偿还银行贷款 25,500.00 25,500.00
合计 60,000.00 60,000.00
注：此次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2021年10月31日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 134,690.64
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 831.90
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 9,347.28
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 43,037.89
超募资金永久补充流动资金 22,300.00
闲置募集资金暂时补充流动资金 51,995.23
期末募集资金账户余额 8,842.14
（三）募集资金存放与管理情况
（1） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（2）募集资金专户开立及存储情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与海通证券股份有限公司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2021年10月31日，各募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
户名 银行名称 账号 账户余额
上海海优威新材料股份 上海浦东发展银行股份 97160078801100002623 295.38
有限公司 有限公司张江科技支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司 121908984910104 36.81
有限公司 上海南翔支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司 121908984910303 12.72
有限公司 上海南翔支行
上海海优威新材料股份 上海农村商业银行股份 50131000838334722 498.13
有限公司 有限公司张堰支行
上海海优威应用材料技 上海农村商业银行股份 50131000838318654 7,866.18
术有限公司 有限公司张堰支行
上饶海优威应用薄膜有 上海农村商业银行股份 50131000852735523 132.92
限公司 有限公司张堰支行
合计 8,842.14
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 10 月 31 日止，公司前次募集资金的实际使用情况详见附件 1《首次公
开发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至2021年10月31日止，公司不存在变更募投项目资金用途情况，仅存在新增实施主体和实施地点的情况，具体情况如下：
公司于2021年3月30日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意新增全资子公司上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称“上饶海优威”）与上海海优威应用材料技术有限公司（以下简称“上海应用材料”）共同实施“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目”，同时新增上饶海优威实施地点江西省上饶经济技术开发区马鞍山板块光伏产业生态园B25、B27。
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：万元
承诺投资项目 募集资金承诺投资 实际投入募集 差异金额 差异原因
总额 资金总额
年产 1.7 亿平米高分子 34,500.00 26,885.17 -7,614.83 项目仍处于建设期
特种膜技术改造项目
补充流动资金及偿还银 25,500.00 25,500.00 - 不适用
行贷款
超募资金用于永久补充 22,300.00 22,300.00 - 不适用
流动资金
超募资金用于其他与主 52,390.64 - -52,390.64 尚未明确投资方向
营业务相关的业务
合计 134,690.64 74,685.17 -60,005.47
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截止至2021年10月31日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
（五） 前次募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2021年3月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金9,347.28万元及已支付发行费用331.77万元。
公司已于2021年3月31日完成资金置换。上述投入情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]350Z0022号专项报告。
（六） 闲置募集资金情况说明
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年3月17日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.5亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2021年4月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.7亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2021年9月9日，公司召开2021年9月9日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2021年10月31日，公司累计使用51,995.23万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金。
2、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
2021年1月27日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币120,000万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第九次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公
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