证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2021-006
上海电气风电集团股份有限公司
2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金实际金额和到账时间
根据中国证监会于2021年3月23日出具的《关于同意上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926号），并经上海证券交易所的同意，公司于2021年5月6日发布了《首次公开发行股票科创板发行公告》，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票共计533,333,400股，每股发行价为5.44元。该次股票发行完成后，共募集资金2,901,333,696.00元，扣除承销费用（含增值税）后，募集资金金额为2,814,293,685.12元，已由承销商中信证券股份有限公司于2021年5月13日汇入公司专项账户。另扣除其他股票发行费用（不含增值税）后,本次募集资金净额为2,799,069,742.52元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票资金到位的情况进行了审验，并于2021年5月13日出具了《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字【2021】第0496号）。
（二）2021 上半年度募集资金使用和当前余额情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司已使用募集资金 886,258,149.48 元，收到银行
利息5,526,552.58 元，募集资金余额为 1,918,338,145.62 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及公司章程，结合公司实际情况，制定了《上海电气风电集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更及管理与监督等方面均作了明确的规定。
按照《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。经 2021 年 3 月
30 日召开的董事会一届七次会议审议通过后，公司分别在中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海市分行、中国建设银行股份有限公司上海第四支行、上海浦东发展银行股份有限公司卢湾支行等 5 家银行开具了 6 个募集资金专项账户。
公司于 2021 年 5 月 17 日连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与上述
5 家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
本公司对募集资金存放和使用均严格遵照《募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》执行。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 对应募集资金
投资项目
中信银行股份有限公司 8110201013201316394 1,012,785,841.38 新产品和技术
上海分行 开发项目
招商银行股份有限公司 121907790410608 539,549,030.15 山东海阳测试
上海分行 基地项目
中国银行股份有限公司 444281514228 292,174,984.46 后市场能力
上海市分行 提升项目
31050165360000003998 46,407,175.90 海上风电机组
中国建设银行股份有限 柔性技改项目
公司上海第四支行 31050165360000003999 27,421,018.62 陆上风电机组
柔性技改项目
上海浦东发展银行股份 98990078801100001584 95.11 补充流动资金
有限公司卢湾支行
合计 1,918,338,145.62
三、2021 年上半年度募集资金实际使用情况
由于本次股票发行实际募集资金金额少于原计划投入募集资金投资项目（以
下简称“募投项目”）的金额，2021 年 5 月 31 日召开的董事会一届八次会议作出
审议通过《募集资金投资项目金额调整的议案》的决议，根据公司发展现状和未来业务发展规划，按照募投项目实施进度及轻重缓急，同意对部分募投项目使用募集
资金金额进行调整。具体内容详见公司于 2021 年6 月 2 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《调整募集资金投资项目金额的公告》（编号：2021-002）。
（一） 募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司已使用募集资金 886,258,149.48 元用于补充
流动资金。募投项目的资金使用具体情况详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金使用的其他情况
经核查，报告期内公司募集资金投资项目承诺的投资总额无重大变化，募投项目实际投资进度与投资计划不存在重大差异，不存在募投项目无法单独核算效益、置换募投项目先期投入、用闲置募集资金暂时补充流动资金及对闲置募集资金进行现金管理和投资相关产品的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目未发生变更情况，也不存在对外转让
或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格遵照法律法规和规范性文件及《募集资金管理制度》的规定执行，募集资金存放、使用和管理合法、有效，不存在违规使用募集资金的情况。公司已经披露的募集资金相关信息均及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况。
特此公告。
上海电气风电集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 24 日
附表：募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币亿元
募集资金总额 27.99 本年度投入募集资金总额 8.86
变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金项目总额(注 1) 8.86
变更用途的募集资金总额比例 -
已 变 更 截 至 期 末 累
项目，含募集资金调 整 后截至期末 截至期末累计 投 入 金 额截至期末项目达到预 项目可行
承诺投资项目 部 分 变承诺投资投 资 总承诺投入 本年度投计投入金额与 承 诺 投 入投入进度定可使用状本年度实是 否 达 到性是否发
更 ( 如总额 额 金额(1) 入金额 (2) 金 额 的 差 额(%)(4)＝态日期 现的效益 预计效益 生重大变
有) (3)＝（2）-(2)/(1) 化
（1）
新产品和技术开发 否 10.11 10.11 10.11 0.00 0.00 -10.11 - 2023/12/31
项目
山东海阳测试基地 否 5.38 5.38 5.38 0.00 0.00 -5.38 - 2024/12/31
项目
后市场能力提升项 否 2.92 2.92 2.92 0.00 0.00 -2.92 - 2024/6/30
目 不适用 不适用 否
海上风电机组柔性 否 0.46 0.46 0.46 0.00 0.00 -0.46 - 2024/12/31
化生产技改项目
陆上风电机组柔性 否 0.27 0.27 0.27 0.00 0.00 -0.27 - 2024/12/31
化生产技改项目
补充流动资金 否 8.85 8.85 8.85 8.86 8.86 0.00 100.17% -
合计 - 27.99 27.99 27.99 8.86 8.86 -19.14 31.65% - - - -
附表：募集资金使用情况对照表(续)：
未
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