科创板投资风险提示
本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险 高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决 定。
四川华丰科技股份有限公司
Sichuan Huafeng Technology Co., LTD.
（四川省绵阳市经开区三江大道 118号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号
大成国际大厦 20 楼 2004室）
声 明
中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表
明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判
断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行
承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风
险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露
资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
发行人控股股东承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中
财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法
赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投
资者损失。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
本次公开发行股份 6,914.89万股，占发行后股本比
发行股数 例的 15%；本次发行全部为新股发行，原股东不公
开发售股份。
每股面值 人民币 1.00元
每股发行价格 人民币 9.26元
发行日期 2023年 6 月 14 日
拟上市的证券交易所和 上海证券交易所科创板
板块
发行后总股本 46,099.28万股
保荐人（主承销商） 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
招股说明书签署日期 2023年 6 月 20 日
目 录
声 明 ...... 2
本次发行概况 ...... 3
目 录 ...... 4
第一节 释义 ...... 9
第二节 概览 ...... 15
一、重大事项提示...... 15
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 20
三、本次发行概况...... 21
四、发行人主营业务经营情况...... 26
五、发行人符合科创板定位相关情况...... 28
六、发行人主要财务数据及财务指标...... 29 七、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间的财务信息和经营状况.. 30
八、发行人选择的具体上市标准...... 33
九、发行人治理特殊安排及其他重要事项...... 33
十、募集资金用途...... 33
十一、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略...... 34
第三节 风险因素 ...... 36
一、与发行人相关的风险...... 36
二、与行业相关的风险...... 41
三、其他风险...... 43
第四节 发行人基本情况 ...... 45
一、发行人基本情况...... 45
二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况...... 45
三、发行人重大资产重组情况...... 59
四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况...... 64
五、发行人的股权结构...... 64
六、发行人子公司情况...... 64
七、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况 ...... 72
八、发行人股本情况...... 77
九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况...... 82 十、公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所签订的协议及其所
持有公司股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况...... 92
十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况...... 92 十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其亲属持有发行人股份
的情况...... 94
十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况...... 95
十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况...... 96 十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安
排...... 97
十六、发行人的员工情况...... 108
第五节 业务与技术 ...... 112
一、发行人主营业务、主要产品情况...... 112
二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况...... 127
三、发行人销售情况和主要客户...... 169
四、发行人采购情况和主要供应商...... 174
五、发行人主要固定资产和无形资产...... 178
六、发行人特许经营权情况...... 187
七、发行人主要经营资质情况...... 187
八、发行人核心技术及研发情况...... 188
九、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力...... 217
十、境外经营情况...... 219
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 220
一、审计意见及财务报表...... 220
二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况...... 225
三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平判断标准...... 226
四、重要会计政策和会计估计...... 228
五、重要会计政策和会计估计的变更...... 242
六、公司最近三年非经常性损益情况...... 246
七、税项...... 247
八、公司最近三年的主要财务指标...... 249
九、影响公司经营能力及财务状况的主要因素...... 250
十、经营成果分析...... 252
十一、资产质量分析...... 285
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 305
十三、重大资产业务重组或股权收购合并事项...... 325 十四、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼
...... 325
十五、发行人盈利预测情况...... 325 十六、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间的财务信息和经营状况
...... 325
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 329
一、募集资金运用概况...... 329
二、本次募集资金投资项目的具体情况...... 331
三、未来发展规划...... 337
第八节 公司治理与独立性 ...... 340
一、公司治理建立健全及运行情况...... 340
二、公司内部控制制度情况...... 340
三、公司报告期内违法违规情况...... 343
四、公司最近三年资金占用及对外担保情况...... 343
五、发行人独立运行情况和持续经营能力...... 343
六、同业竞争...... 346
七、关联方及关联关系...... 350
八、关联交易...... 357
九、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见...... 379
十、规范关联交易的承诺...... 380
十一、报告期内关联方变化情况...... 380
第九节 投资者保护 ...... 381 一、发行上市后的股利分配政策和决策程序，以及本次发行前后股利分配政
策的差异情况...... 381
二、本次发行完成前滚存利润的分配...... 385
第十节 其他重要事项 ...... 386
一、发行人重大合同...... 386
二、对外担保...... 391
三、重大诉讼或仲裁事项...... 391
第十一节 声明 ...... 392
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 392
二、发行人控股股东声明...... 393
三、保荐机构（主承销商）声明...... 394
四、发行人律师声明...... 396
五、会计师事务所声明...... 397
六、资产评估机构声明...... 398
七、资产评估机构声明...... 400
八、验资机构声明...... 401
九、验资复核机构声明...... 402
第十二节 附件 ...... 403
一、附件...... 403
二、查阅地点、时间...... 404
附件一：商标情况 ...... 405
附件二：专利情况 ...... 406附件三：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况 ...... 427
附件四：与投资者保护相关的承诺 ...... 430附件五：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明 ...... 456
附件六：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 458
附件七：募集资金具体运用情况 ...... 459
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
一、普通术语
发行人、公司、本
公司、股份公司、 指 四川华丰科技股份有限公司
华丰科技
有限公司、华丰有 指 四川华丰企业集团有限公司，2020年 12 月更名为四川华
限 丰科技股份有限公司，系本公司前身
华丰企业集团 指 四川华丰企业集团公司
华丰厂 指 国营华丰无线电器材厂
华丰电器股份 指 四川华丰电器股份有限公司
华西厂 指 国营绵阳市华西计算机厂
劳服公司 指 绵阳市华丰劳动服务公司
元件厂 指 绵阳市华丰仪器元件厂
节能设备厂 指 绵阳市华丰节能电器设备厂
厦门佳丰 指 佳丰（厦门）电子有限公司
番禺南丰 指 番禺市南丰精密压铸公司，现为广州市番禺南丰精密压铸
有限公司
长虹集团 指 四川长虹电子控股集团有限公司
四川长虹 指 四川长虹电器
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