证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2021-019
深圳市三旺通信股份有限公司
关于聘请公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988 年12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号
楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师 1,282 人，签署过
证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
天职国际 2019 年度经审计的收入总额 19.97 亿元，审计业务收入 14.55 亿元,证
券业务收入 5.45 亿元。2019 年度上市公司审计客户 158 家，主要行业（证监会门类行
业，下同）包括制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业、建筑业等，审计收费总额 1.64 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 99 家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 5
次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 4 次，涉及人员 11 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：韩雁光，2006 年成为注册会计师，2008 年开始
从事上市公司审计，2005 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 3 家，近三年复核上市公司审计报告 1 家。
签字注册会计师 2：扶交亮，2006 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司
审计，2007 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
签字注册会计师 3：段姗，2015 年成为注册会计师，2013 年开始从事上市公司审
计，2012 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 3 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
项目质量控制复核人：王皓东，2008 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在本所执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 0 家，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司 2020 年度审计费用为 70 万元（含税）。
同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2020 年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为天职国际具备证券、期货相关业务从业资格，具有丰富的上市公司审计工作经验。在为公司提供审计服务的工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，体现了良好的职业道德和专业的职业素养，较好地履行了审计机构的责任与义务。
公司第一届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于聘请公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，并提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、公司独立董事对聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构事项进行事前审核并发表了认可意见，同意提交董事会审议。
2、公司独立董事对《关于聘请公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》发表了同意的独立意见，认为：公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构及内部控制审计机构，符合财政部、证监会等相关规定。公司聘请会计师事务所相关事项的审议、表决程序符合法律法规的规定，不存在损害全体股东的合法权益。同意将该议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 22日召开第一届董事会第十三次会议审议《关于聘请公司 2021
年度审计机构及内控审计机构的议案》，并以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了议案，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将该议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
深圳市三旺通信股份有限公司董事会
2021 年 4 月 22 日
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