证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2021-015
无锡力芯微电子股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予的限制性股票数量为 66.52 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00 万股的 1.04%。其中，首次授
予 53.22 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00 万股的 0.83%，
约占本次授予权益总额的 80.01%；预留 13.30 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额6400.00万股的0.21%，预留部分约占本次授予权益总额的19.99%。
一、股权激励计划目的
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、（以下简称“《上市规则》”）《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《无锡力芯微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，公司不存在其他生效执行的股权激励制度安排。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
三、股权激励计划拟授出的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 66.52 万股，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 6400.00 万股的 1.04%。其中，首次授予 53.22 万股，约占本
激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00 万股的 0.83%，约占本次授予权益总额的 80.01%；预留 13.30 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00万股的 0.21%，预留部分约占本次授予权益总额的 19.99%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《披露指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司核心技术人员及技术（业务）骨干人员（不包括独立董事、监事、外籍员工）。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予限制性股票的激励对象为 129 人，约占公司 2020 年
底员工总数 260 人的 49.62%。具体包括：
（1）核心技术人员；
（2）技术（业务）骨干人员。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
本激励计划的激励对象包括公司实际控制人之一袁敏民儿子袁广睿先生及实际控制人之一汪东配偶张从容女士。
袁广睿先生在公司担任资深工程师职务，张从容女士在公司担任版图设计高级工程师职务，为公司技术（业务）骨干人员，他们各自在公司研发中担任着重要职责；同时他们获授的限制性股票数量（具体数量参见下文）亦与其各自的岗位职责相适应。因此，公司认为本激励计划将前述 2 名实际控制人近亲属作为激励对象符合公司实际情况和未来发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
2、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。超过 12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序 姓名 国籍 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公告
号 票数量（万股） 票总数的比例 时股本总额的比例
1 王国鹏 中国 核心技术人员 1.50 2.25% 0.023%
2 吴相俊 中国 核心技术人员 1.50 2.25% 0.023%
3 刘钰 中国 核心技术人员 1.50 2.25% 0.023%
4 孙思兵 中国 核心技术人员 1.50 2.25% 0.023%
5 石波 中国 核心技术人员 0.85 1.28% 0.013%
6 袁广睿 中国 技术（业务） 0.55 0.83% 0.009%
骨干人员
7 张从容 中国 技术（业务） 0.50 0.75% 0.008%
骨干人员
其他技术（业务）骨干人员（122 45.32 68.13% 0.708%
人）
预留部分 13.30 19.99% 0.208%
合计 66.52 100% 1.04%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股
票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计
不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本
激励计划拟授予权益数量的 20.00%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事
会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司
在指定网站按要求及时准确披露相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将网站或者其他途径在内部公示 激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司 股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
2、归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起12个月后的首个交易日
股票第一个归属期 至首次授予之日起24个月内的最后一个交 20%
易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起24个月后的首个交易日
股票第二个归属期 至首次授予之日起36个月内的最后一个交 40%
易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起36个月后的首个交易日
股票第三个归属期 至首次授予之日起48个月内的最后一个交 40%
易日止
若预留部分限制性股票在 2021 年授出，则预留授予限制性股票的归属期限和归属安排与首次授予的限制性股票保持一致；若预留部分限制性股票在2022 年授出，则预留授予限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
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