深圳市力合微电子股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度第一条 为加强对深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管
理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法
规文件的规范性要求，结合《深圳市力合微电子股份有限公司章程》
的有关规定，制订本制度。
第二条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载
在其信用账户内的本公司股份。
第四条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交
易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
(一) 本公司股票上市交易之日起1年内；
(二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
(三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期
限内的；
(四) 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）和上海证券交易所规定的其他情形。
第六条 具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员不得减持股
份：
（一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中
国证监会立案调查或者被司法机关侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满6个月的；
（二）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业务规则，
被上海证券交易所公开谴责未满3个月的；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会、上海
证券交易所等规定的其他情形。
第七条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作
出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，董事、监事和高级
管理人员及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：
（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行
政处罚；
（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息
罪被依法移送公安机关；
（三）其他重大违法退市情形。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总
数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份
变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次
性全部转让，不受前款转让比例的限制。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价
交易减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向上海证
券交易所报告备案减持计划，并予以公告。
减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持
时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时
间区间不得超过6个月。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股
份为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让
其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第七条的规定。
第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事
和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方
式年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售
条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份
增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转
让股份的计算基数。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司证
券部或者董事会秘书通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
(一) 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事
项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易
日内；
(二) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的2个交易日内；
(三) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
(四) 上海证券交易所要求的其他时间。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当
自该事实发生之日起2个交易日内，向公司证券部或者董事会秘书报
告并由公司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
(一)上年末所持本公司股份数量；
(二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
(三)本次变动前持股数量；
(四)本次股份变动的日期、数量、价格；
(五)变动后的持股数量；
(六)上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，
违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出
后6个月内又买入的，由此所得收益归本公司所有，公司董事会应当
收回其所得收益并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）本所要求披露的其他事项。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出
的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又
买入的。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
(一)公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年
度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前一
日；
(二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
(三)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
(四)法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真
实、准确、完整。
第十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员
办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员
买卖本公司股票的披露情况。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度，除接
受中国证监会及上海证券交易所的相关处罚外，本公司董事会将视
情节轻重予以处罚。
第二十条 持有上市公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度规定执行。第二十一条 本制度的修改权及解释权均属本公司董事会。
第二十二条 本制度经董事会审议通过后生效实施。本制度未尽事宜或与法律、
法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的业务规则相冲突的，以
相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的业务规则为
准。
深圳市力合微电子股份有限公司
2022年8月17日
查看PDF原文
