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力合微:董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度(2023年12月修订)

公告日期:2023-12-09

力合微:董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度(2023年12月修订) PDF查看PDF原文

              深圳市力合微电子股份有限公司

 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度第一条    为加强对深圳市力合微电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本
          公司”)董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管
          理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
          《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公
          司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
          《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上
          市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海
          证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法
          规文件的规范性要求,结合《深圳市力合微电子股份有限公司章程》
          的有关规定,制订本制度。

第二条    公司及其董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。
第三条    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名
          下的所有本公司股份。

          公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载
          在其信用账户内的本公司股份。

第四条    本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,
          应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交
          易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。

第五条    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
          转让:

          (一) 本公司股票上市交易之日起1年内;

          (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内;


          (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期
              限内的;

          (四) 法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
              会”)和上海证券交易所规定的其他情形。

第六条    具有下列情形之一的,公司董事、监事和高级管理人员不得减持股
          份:

          (一)董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中
          国证监会立案调查或者被司法机关侦查期间,以及在行政处罚决定、
          刑事判决作出之后未满6个月的;

          (二)董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业务规则,
          被上海证券交易所公开谴责未满3个月的;

          (三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会、上海
          证券交易所等规定的其他情形。

第七条    公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作
          出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,控股股东、实际控
          制人、董事、监事和高级管理人员及其一致行动人不得减持所持有
          的公司股份:

          (一)公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行
          政处罚;

          (二)公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息
          罪被依法移送公安机关;

          (三)其他重大违法退市情形。

第八条    公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大
          宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总
          数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份
          变动的除外。


          公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的,可一次
          性全部转让,不受前款转让比例的限制。

第九条    公司董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价
          交易减持股份的,应当在首次卖出股份的十五个交易日前向上海证
          券交易所报告备案减持计划,并予以公告。

          减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持
          时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时
          间区间不得超过6个月。

第十条    公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股
          份为基数,计算其中可转让股份的数量。

          公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让
          其所持有本公司股份的,还应遵守本制度第五条的规定。

第十一条  因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事
          和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方
          式年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售
          条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

          因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份
          增加的,可同比例增加当年可转让数量。

第十二条  公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,
          应当计入当年末其所持有本公司股份的总数,该总数作为次年可转
          让股份的计算基数。

第十三条  公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司证
          券部或者董事会秘书通过上海证券交易所网站申报其个人信息(包
          括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等):
          (一) 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事
              项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日

              内;

          (二) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
              变化后的2个交易日内;

          (三) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内;

          (四) 上海证券交易所要求的其他时间。

第十四条  公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当
          自该事实发生之日起2个交易日内,向公司证券部或者董事会秘书报
          告并由公司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括:

          (一)上年末所持本公司股份数量;

          (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;

          (三)本次变动前持股数量;

          (四)本次股份变动的日期、数量、价格;

          (五)变动后的持股数量;

          (六)上海证券交易所要求披露的其他事项。

第十五条  公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定,
          违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买
          入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益
          归本公司所有,公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内
          容:

          (一)相关人员违规买卖的情况;

          (二)公司采取的处理措施;

          (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况;

          (四)上海证券交易所要求披露的其他事项。

          上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出

          的;“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又
          买入的。

第十六条  公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:
          (一)公司年度报告、半年度报告公告前30日内,因特殊原因推迟年
              度报告、半年度报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,
              至公告前一日;

          (二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内;

          (三)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
              大事件发生之日或进入决策程序之日,至依法披露之日内;

          (四)法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
第十七条  公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真
          实、准确、完整。

第十八条  公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
          所持本公司股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理人员
          办理个人信息的网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员
          买卖本公司股票的披露情况。

第十九条  公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度,除接
          受中国证监会及上海证券交易所的相关处罚外,本公司董事会将视
          情节轻重予以处罚。

第二十条  控股股东、持有公司股份5%以上的股东买卖股票的,参照本制度规
          定执行,但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外。

          股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份、公司非公开发
          行的股份的,参照本制度规定执行。

第二十一条 本制度的修改权及解释权均属本公司董事会。
第二十二条 本制度经董事会审议通过后生效实施。本制度未尽事宜或与法律、
法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的业务规则相冲突的,以相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的业务规则为准。

                              深圳市力合微电子股份有限公司
                                            2023年12月8日
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