本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
安徽芯动联科微系统股份有限公司
Anhui XDLK Microsystem Corporation Limited
（安徽省蚌埠市财院路 10 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行股票数量为 5,521.00 万股，占发行后总股本的
发行股数 比例为 13.80%。全部为发行新股，本次发行公司原股东不公
开发售股份。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 26.74 元
发行日期 2023 年 6 月 19 日
拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 40,001.00 万股
保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 6 月 27 日
目 录
声明...... 1
本次发行概况 ...... 2
第一节 释义 ...... 7
一、一般术语...... 7
二、专业术语...... 10
第二节 概览 ...... 13
一、重大事项提示...... 13
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 16
三、本次发行概况...... 16
四、发行人主营业务情况...... 18
五、发行人符合科创属性标准的说明...... 26
六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...... 28
七、发行人财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况...... 29
八、发行人选择的具体上市标准...... 32
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项...... 32
十、募集资金主要用途与未来发展规划...... 32
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 34
第三节 风险因素 ...... 35
一、与发行人相关的风险...... 35
二、与行业相关的风险...... 41
三、其他风险...... 42
第四节 发行人基本情况 ...... 44
一、发行人概况...... 44
二、发行人设立情况...... 44
三、发行人报告期内的股本和股东变化情况...... 48
四、发行人成立以来重要事件...... 55
五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ...... 55
六、发行人的股权结构及组织结构...... 55
七、发行人子公司、参股公司及分公司情况...... 57
八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...... 59
九、发行人特别表决权股份或类似安排的情形...... 62
十、发行人协议控制架构的情形...... 62
十一、发行人实际控制人重大违法的情况...... 62
十二、发行人股本情况...... 62
十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况...... 71
十四、股权激励及相关安排...... 84
十五、发行人的员工及社会保障情况...... 86
第五节 业务与技术 ...... 89
一、发行人的主营业务、主要产品或服务及设立以来的变化情况...... 89
二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况...... 101
三、发行人销售情况与主要客户...... 155
四、发行人采购情况与主要供应商...... 158
五、与发行人业务相关的主要资产...... 160
六、发行人的技术及研发情况...... 170
七、发行人境外经营情况...... 181
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 182
一、财务报表...... 182
二、财务报表编制基准及合并财务报表范围...... 194
三、重要会计政策和会计估计...... 195
四、经会计师鉴证的非经常性损益...... 214
五、主要税种及税收优惠政策...... 215
六、分部信息...... 216
七、发行人主要财务指标...... 216
八、经营成果分析...... 218
九、资产质量分析...... 241
十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 256
十一、报告期内重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并
等事项的必要性、基本情况及影响分析...... 269
十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼
等事项及进展情况...... 269
十三、发行人盈利预测信息披露情况...... 270
十四、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 270
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 273
一、本次募集资金运用情况...... 273
二、发行人未来发展规划...... 280
第八节 公司治理与独立性 ...... 283
一、公司治理制度情况...... 283
二、公司内部控制制度情况...... 283
三、公司报告期内违法违规情况...... 283
四、公司报告期内资金占用及对外担保情况...... 284
五、公司独立性...... 284
六、同业竞争情况...... 285
七、关联方和关联交易...... 286
八、报告期内的关联交易...... 290
第九节 投资者保护 ...... 296
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序...... 296
二、发行后的股利分配政策和决策程序及本次发行前后股利分配政策的差异
情况...... 296
三、整体变更基准日存在累计未弥补亏损，落实保护投资者合法权益规定的
各项措施...... 296
四、相关责任主体作出的重要承诺及其履行情况...... 297
第十节 其他重要事项 ...... 298
一、重大合同...... 298
二、对外担保情况...... 300
三、重大诉讼及仲裁事项...... 300
四、实际控制人重大违法的情况...... 300
第十一节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明...... 301
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 301
二、发行人实际控制人声明...... 308
三、保荐人（主承销商）声明...... 310
四、发行人律师声明...... 312
五、承担审计业务的会计师事务所声明...... 313
六、承担验资业务的会计师事务所声明...... 314
七、承担验资复核业务的会计师事务所声明...... 315
八、承担股改评估业务的评估机构声明...... 316
第十二节 附件 ...... 317
一、备查文件...... 317
二、查阅地址及时间...... 317附件一：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机
制建立情况 ...... 319
附件二：与投资者保护相关的承诺 ...... 325附件三：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺
事项...... 351附件四：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明 ...... 357
附件五：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 359
附件六、募集资金具体运用情况 ...... 360
附件七：子公司、参股公司简要情况 ...... 368
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：一、一般术语
发行人、公司、本
公司、芯动联科、 指 安徽芯动联科微系统股份有限公司
股份公司
芯动有限 指 安徽北方芯动联科微系统技术有限公司，系公司前身
本次发行 指 发行人本次向社会公众公开发行人民币普通股的行为
本次发行上市 指 发行人本次向社会公众公开发行人民币普通股并于上海证券交
易所科创板上市的行为
发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一
超额配售选择权 指 发行价格超额发售不超过包销数额 15%的股份，即主承销商按不
超过包销数额 115%的股份向投资者发售
《公司章程》 指 公司制定并适时修订的《安徽芯动联科微系统股份有限公司章
程》
《 公 司 章 程 （ 草 指 《安徽芯动联科微系统股份有限公司章程（草案）》
案）》
MEMSLink 指 MEMSLink Corporation，注册地为开曼群岛，系公司股东
兵器集团 指 中国兵器工业集团有限公司
北方通用 指 北方通用电子集团有限公司
北方电子院 指 北方电子研究院有限公司，系公司股东
北京芯动 指 北京芯动联科微电子技术有限公司，系公司股东
主要股东 指 MEMSLink、北方电子院和北京芯动，即截至 2022 年 12 月末持
股比例超过 5%的股东
蚌投集团 指 蚌埠投资集团有限公司，系公司原股东
安徽高投 指 安徽省高新技术产业投资有限公司，系公司原股东
鼎盾防务 指 宁波梅山保税港区鼎盾防务产业投资中心（有限合伙），系公司
原股东
鼎量圳兴 指 成都鼎量圳兴股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
量子基金 指 安徽省量子科学产业发展基金有限公司，系公司股东
航天京开
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