本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板 公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资 者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司 所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
北京航空材料研究院股份有限公司
Baimtec Material Co., Ltd.
（北京市海淀区永翔北路 5 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股数 本次发行股票数量 9,000 万股，占发行后公司总股本的比例为
20.00%，本次发行不涉及股东公开发售
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 78.99元
发行日期 2023年 7 月 10日
拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 45,000 万股
保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023年 7 月 14日
目 录
发行人声明 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录 ...... 3
第一节 释义 ...... 8
一、一般释义...... 8
二、专业释义...... 12
第二节 概览 ...... 14
一、重大事项提示...... 14
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 18
三、本次发行概况...... 18
四、发行人主营业务经营情况...... 20
五、发行人符合科创板定位...... 24
六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...... 25
七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 26
八、发行人选择的具体上市标准...... 28
九、发行人公司治理特殊安排...... 29
十、募集资金运用与未来发展规划...... 29
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 30
第三节 风险因素 ...... 31
一、与发行人相关的风险...... 31
二、与行业相关的风险...... 32
三、其他风险...... 33
第四节 发行人基本情况 ...... 35
一、发行人基本信息...... 35
二、公司的设立情况...... 35
三、公司报告期内股本和股东变化情况...... 37
四、公司成立以来的重要事件...... 39
五、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况...... 42
六、发行人的股权结构...... 43
七、发行人重要子公司、其他子公司及参股公司情况...... 44
八、主要股东和实际控制人情况...... 46
九、发行人特别表决权股份情况...... 54
十、发行人协议控制架构情况...... 54
十一、发行人股本情况...... 54
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介...... 85
十三、最近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况...... 94
十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况...... 96
十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的
情况...... 97
十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况...... 98
十七、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工
实行的股权激励及其他制度安排和执行情况...... 100
十八、发行人员工及其社会保障情况...... 100
第五节 业务与技术 ...... 104
一、发行人主营业务、主要产品、主营业务收入构成及特征...... 104
二、发行人所处行业基本情况......116
三、发行人的生产情况和主要客户...... 139
四、发行人的采购情况和主要供应商...... 144
五、发行人的主要固定资产及无形资产情况...... 147
六、发行人特许经营权情况...... 162
七、发行人核心技术及研发情况...... 162
八、发行人生产经营涉及的环境污染及处理情况...... 191
九、发行人境外经营情况...... 192
第六节 财务会计信息与管理层分析...... 193
一、财务报表...... 193
二、审计意见及关键审计事项...... 196
三、财务报表的编制基础...... 198
四、合并报表范围及变化情况...... 198
五、重要会计政策及会计估计...... 199
六、非经常性损益...... 215
七、报告期内执行的主要税收政策及缴纳的主要税种...... 215
八、主要财务指标...... 217
九、经营成果分析...... 219
十、资产质量分析...... 246
十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 265
十二、报告期重大投资或资本性支出等事项的基本情况...... 278
十三、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、诉讼等事项
...... 278
十四、盈利预测...... 278
十五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况...... 279
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 280
一、募集资金使用管理制度...... 280
二、募集资金运用基本情况...... 280
三、募集资金投资项目具体情况...... 281
四、未来发展规划...... 292
第八节 公司治理与独立性 ...... 295
一、发行人内部控制制度情况...... 295
二、发行人近三年内违法违规情况...... 295
三、发行人近三年资金占用及对外担保情况...... 295
四、发行人独立运行情况...... 296
五、同业竞争...... 297
六、关联方及关联交易...... 312
第九节 投资者保护 ...... 347
一、股利分配政策...... 347
二、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排...... 350
三、核心技术人员关于减持股票的特殊安排或承诺...... 350
第十节 其他重要事项 ...... 351
一、重大合同...... 351
二、对外担保的有关情况...... 353
三、重大诉讼或仲裁事项...... 353
四、主要股东报告期内是否存在重大违法行为...... 353
第十一节 声明 ...... 354
一、全体董事、监事、高级管理人员声明...... 354
二、发行人控股股东、实际控制人声明...... 357
三、保荐人（主承销商）声明...... 359
保荐人（主承销商）董事长声明...... 360
保荐人（主承销商）总经理声明...... 361
四、发行人律师声明...... 362
五、会计师事务所声明...... 363
六、资产评估机构声明...... 364
七、验资机构声明...... 366
八、发行人验资复核机构声明...... 367
第十二节 附件 ...... 369
附件 1：本次发行相关承诺及未履行承诺的约束措施...... 370附件 2：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建
立情况 ...... 398
一、发行人投资者关系的主要安排...... 398
二、股利分配政策...... 399
三、股东投票机制的建立情况...... 402附件 3：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行
情况说明 ...... 404
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行
情况...... 404
附件 4：审计委员会及其他专门委员会设置情况...... 407
附件 5：募集资金具体运用情况...... 408
一、航空高性能弹性体材料及零件产业项目...... 408
二、航空透明件研发/中试线项目 ...... 408
三、大型飞机风挡玻璃项目...... 409
四、航空发动机及燃气轮机用高性能高温母合金制品项目...... 409
五、航空航天钛合金制件热处理及精密加工工艺升级项目...... 410
第一节 释义
本招股说明书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义：
一、一般释义
公司/本公司/发行人/航材 指 北京航空材料研究院股份有限公司
股份
航材有限 指 北京航空材料研究院有限公司，系北京航空材料研究院股份有限
公司改制前的法人主体
百慕股份 指 北京百慕航材高科技股份有限公司，系发行人设立时的法人主体
北京百慕航材高科技有限公司，系北京百慕航材高科技股份有限
百慕高科 指 公司 2018 年减资后、北京航空材料研究院有限公司 2020年重组
前的法人主体
本次发行 指 公司本次向证监会申请在境内首次公开发行人民币普通股（A
股）的行为
本次发行并上市 指 公司本次向证监会申请在境内首次公开发行人民币普通股（A
股）并于科创板上市的行为
招股说明书/本招股说明书 指 北京航空材料研究院股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书
中国航发集团、中国航发 指 中国航空发动机集团有限公司
航材院 指 中国航发北京航空材料研究院
航发资产 指 中国航发资产管理有限公司
国家产业投资基金
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