东吴证券股份有限公司
关于苏州上声电子股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构履行持续督导职责，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行》等有关规定，对上声电子首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准，公司首次向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，并于 2021 年 4 月 19 日在上海证
券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 160,000,000 股，其中有限售条件流通股127,440,554 股，占公司发行后总股本的 79.6503%，无限售条件流通股 32,559,446股，占公司发行后总股本的 20.3497%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为413 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市
之日起 6 个月。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn ）披露的《上声电子首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 1,440,554 股，该部分限售股将于
2021 年 10 月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对象承诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,440,554 股
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 19 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
序号 配售对象名称 股数量 司总股本比例 数量（股） 股数量
（股） （股）
1 同泰慧利混合型证券 3,646 0.0023% 3,646 0
投资基金
2 华泰柏瑞优势领航混 3,493 0.0022% 3,493 0
合型证券投资基金
华泰柏瑞战略新兴产
3 业混合型证券投资基 3,493 0.0022% 3,493 0
金
华泰柏瑞激励动力灵
4 活配置混合型证券投 3,493 0.0022% 3,493 0
资基金
5 华泰柏瑞量化增强混 3,493 0.0022% 3,493 0
合型证券投资基金
东方红鼎元 3 个月
6 定期开放混合型发起 3,493 0.0022% 3,493 0
式证券投资基金
东方红恒元五年定期
7 开放灵活配置混合型 3,493 0.0022% 3,493 0
证券投资基金
东方红战略精选沪港
8 深混合型证券投资基 3,493 0.0022% 3,493 0
金
9 东方红稳健精选混合 3,493 0.0022% 3,493 0
型证券投资基金
新疆前海联合价值优
10 选混合型证券投资基 3,493 0.0022% 3,493 0
金
东方欣益一年持有期
11 偏债混合型证券投资 3,493 0.0022% 3,493 0
基金
12 东方策略成长混合型 3,493 0.0022% 3,493 0
开放式证券投资基金
富兰克林国海基本面
13 优选混合型证券投资 3,493 0.0022% 3,493 0
基金
富兰克林国海策略回
14 报灵活配置混合型证 3,493 0.0022% 3,493 0
券投资基金
财通资管均衡价值一
15 年持有期混合型证券 3,493 0.0022% 3,493 0
投资基金
16 中欧瑾利混合型证券 3,493 0.0022% 3,493 0
投资基金
中欧优势成长三个月
17 定期开放混合型发起 3,493 0.0022% 3,493 0
式证券投资基金
中欧创新成长灵活配
18 置混合型证券投资基 3,493 0.0022% 3,493 0
金
中欧恒利三年定期开
19 放混合型证券投资基 3,493 0.0022% 3,493 0
金
20 中欧瑾通灵活配置混 3,493 0.0022% 3,493 0
合型证券投资基金
21 中欧价值智选回报混 3,493 0.0022% 3,493 0
合型证券投资基金
22 中庚小盘价值股票型 3,493 0.0022% 3,493 0
证券投资基金
上投摩根整合驱动灵
23 活配置混合型证券投 3,493 0.0022% 3,493 0
资基金
24 上投摩根成长先锋股 3,493 0.0022% 3,493 0
票型证券投资基金
民生加银城镇化灵活
25 配置混合型证券投资 3,493 0.0022% 3,493 0
基金
民生加银前沿科技灵
26 活配置混合型证券投 3,493 0.0022% 3,493 0
资基金
民生加银康宁平衡养
27 老目标三年持有期混 3,493 0.0022% 3,493 0
合型基金中基金
（FOF）
民生加银积极成长混
28 合型发起式证券投资 3,493 0.0022% 3,493 0
基金
29 国寿安保稳瑞混合型 3,493 0.0022% 3,493 0
证券投资基金
国寿安保核心产业灵
30 活配置混合型证券投 3,493 0.0022% 3,493 0
资基金
31 大成产业趋势混合型 3,493 0.0022% 3,493 0
证券投资基金
大成创业板两年定期
32 开放混合型证券投资 3,493 0.0022% 3,493 0
基金
大成基金管理有限公
33 司-社保基金 1101 3,493 0.0022% 3,493 0
组合
34 大成互联网思维混合 3,493 0.0022% 3,493 0
型证券投资基金
35 大成行业轮动混合型 2,910 0.0018% 2,910 0
证券投资基金
36 大成优选混合型证券 3,493 0.0022% 3,493 0
投资基金(LOF)
37 华富成长企业精选股 3,493 0.0022% 3,493 0
票型证券投资基金
38 浦银安盛价值精选混 3,493 0.0022% 3,493 0
合型证券投资基金
浦银安盛新经济结构
39 灵活配置混合型证券 3,493 0.0022% 3,493 0
投资基金
40 广东省玖号职业年金 3,493 0.0022% 3,493 0
计划中金组合
41 江苏省贰号职业年金 3,493 0.0022% 3,493 0
计划
42 湖北省（壹号）职业 3,493 0.0022% 3,493 0
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