688525 科创 佰维存储

证券代码：688525        证券简称：佰维存储        公告编号：2024-058
        深圳佰维存储科技股份有限公司

 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制
                性股票的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 8 日召
开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

    一、本次股权激励计划批准及实施情况

  1、2023 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

  同 日 ，公 司 召开 第三届 监 事会 第 五次 会议， 审 议通 过 了《 关于公 司 <2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  2、2023 年 3 月 10 日至 2023 年 3 月 19 日，公司对本激励计划激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023 年
3 月 22 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象
名单公示情况及核查意见的说明》。


  3、2023 年 3 月 27 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

  同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  4、2023 年 5 月 25 日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

  5、2023 年 6 月 12 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》。

  6、2023 年 8 月 8 日，公司召开第三届董事会第十一次会议与第三届监事会
第十次会议，均审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司独立董事对本激励计划的授予事项发表了同意的独立意见。

  7、2024 年 8 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

    二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

  根据公司《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）及《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），由于 11 名激励对象因个人原因已离职，该 11 名激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 19.3 万股。

  鉴于16名激励对象因不完全满足部门层面/个人层面绩效考核要求，不能完全归属；以及 4 名激励对象自愿放弃认购部分限制性股票。根据《激励计划
（草案修订稿）》中的相关规定，对前述人员已授予不能完全归属的2.666万股限制性股票予以作废。

  综上，本次合计作废处理的限制性股票数量为 21.9660 万股。

    三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

  公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

    四、监事会意见

  公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分限制性股票。

    五、法律意见书的结论性意见

  本激励计划第一个归属期归属条件成就的相关事项已经取得必要的批准和授权，本激励计划限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数、授予价格及信息披露事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《2023 年限制性股票激励计划》的相关规定。

  本激励计划作废部分限制性股票已取得必要的批准和授权，作废部分限制性股票的作废原因和作废数量、信息披露相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定。

  特此公告。

                                  深圳佰维存储科技股份有限公司董事会
                                                    2024 年 8 月 10 日