国浩律师（上海）事务所
关于
无锡奥特维科技股份有限公司
2021 年度向特定对象发行 A 股股票
之
法律意见书
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二〇二一年十月
目 录
释 义...... 2
第一节 引 言 ...... 6
第二节 正 文 ...... 8
一、本次发行的批准和授权...... 8
二、本次发行的主体资格...... 8
三、本次发行的实质条件...... 9
四、发行人的独立性...... 12
五、发行人的主要股东...... 14
六、发行人的股本及其演变...... 16
七、发行人的业务...... 17
八、关联交易及同业竞争...... 18
九、发行人的主要财产...... 19
十、发行人的重大债权、债务关系...... 21
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 22
十二、发行人《公司章程》的制定及修改...... 23
十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 23
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 24
十五、发行人的税务...... 25
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术、安全生产等标准...... 25
十七、发行人募集资金的运用...... 27
十八、发行人的业务发展目标...... 28
十九、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚...... 28
二十、发行人募集说明书法律风险的评价...... 29
二十一、结论意见...... 29
第三节 签署页 ...... 30
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
奥特维／公司／发行人 指 无锡奥特维科技股份有限公司
奥特维有限 指 无锡奥特维科技有限公司，系发行人之前身
实际控制人 指 葛志勇、李文，系发行人实际控制人
无锡华信 指 无锡华信安全设备股份有限公司，前身为无锡市华
信安全设备有限公司，系发行人机构股东
无锡奥创投资合伙企业（有限合伙），曾用名为无
无锡奥创 指 锡奥创投资咨询合伙企业（有限合伙），系发行人
机构股东
富海新材 指 深圳市富海新材股权投资基金（有限合伙），系发
行人首次公开发行股票并上市时的机构股东
无锡奥利 指 无锡奥利投资合伙企业（有限合伙），系发行人机
构股东
智能装备公司 指 无锡奥特维智能装备有限公司，系发行人的全资子
公司
供应链公司 指 无锡奥特维供应链管理有限公司，系发行人的全资
子公司
光学应用公司 指 无锡奥特维光学应用有限公司，系发行人的全资子
公司
无锡旭睿 指 无锡奥特维旭睿科技有限公司，系发行人的控股子
公司
无锡松瓷 指 无锡松瓷机电有限公司，曾用名常州松瓷电机有限
公司”，系发行人的控股子公司
常州松瓷 指 常州松瓷机电有限公司，后更名为无锡松瓷机电有
限公司
本次发行 指 发行人 2021 年度向特定对象发行 A 股股票
本次发行预案 指 《无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年度向特定对
象发行 A 股股票预案》
首次公开并上市 指 无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行 A 股股
票并于上海证券交易所科创板上市
无锡奥特维科技有限公司以 2015 年 7 月 31 日为基
本次整体变更 指 准日整体变更为无锡奥特维科技股份有限公司的行
为
《发起人协议书》 指 发行人的全体发起人于 2015 年 9 月 18 日签订的
《无锡奥特维科技股份有限公司的发起人协议书》
发行人自设立以来历版适用的及现行有效的《无锡
《公司章程》 指 奥特维科技股份有限公司章程》，具体视上下文而
定
《募集说明书》 指 《无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年度向特定对
象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》
本《国浩律师（上海）事务所关于无锡奥特维科技
本法律意见书 指 股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票之
法律意见书》
《国浩律师（上海）事务所关于无锡奥特维科技股
律师工作报告 指 份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票之律
师工作报告》
报告期/最近三年一期 指 2018 年度、2019 年度及 2020 年度及 2021 年 1-6 月
基准日 指 2021 年 6 月 30 日
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）就发行人
最近三年《审计报告》 指 2018 年度、2019 年度财务报告出具的 “立信中联审
字[2020]D-0147”《审计报告》及 2020 年度财务报告
出具的 “立信中联审字[2021]D-0088 号”《审计报告》
最近一期财务报表 指 发行人 2021 年 1-6 月未经审计的财务报表及其他相
关财务会计资料
平安证券、保荐机构 指 平安证券股份有限公司
本所、国浩律师事务所 指 国浩律师（上海）事务所
本所律师 指 本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见
书签章页“经办律师”一栏中签名的律师
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙），前身为
立信中联会计师事务所 指 立信中联闽都会计师事务所有限公司，已于 2013 年
完成改制
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》，最近一次修正于 2018
年 10 月 26 日，并于同日实施
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》，最近一次修订于 2019
年 12 月 28 日，并于 2020 年 3 月 1 日实施
中国证监会 2020 年 7 月 3 日发布并于同日生效的
《证券发行办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》
上海证券交易所 2020 年 7 月 3 日发布并于同日生效
《实施细则》 指 的《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销
实施细则》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》，最近一
次修订于 2019 年 4 月 30 日，并于同日实施
中国证监会、司法部 2007 年 3 月 9 日发布并于 2007
《执业办法》 指 年 5 月 1 日生效的《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》
中国证监会、司法部 2010 年 10 月 20 日发布并于
《执业规则》 指 2011 年 1 月 1 日生效的《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》
《编报规则第 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公
开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
新三板 指
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