中信证券股份有限公司
关于成都苑东生物制药股份有限公司部分募集资金投资项目用途变
更和内部结构调整公告的核查意见
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等文件的相关要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）发行股票的保荐机构，对苑东生物部分募集资金投资项目变更及内部结构调整事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金投资项目用途变更和内部结构调整概述
1、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1584 号”《关于同意成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民币普通股 30,090,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 44.36 元，合计募集资金人民币 1,334,792,400.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 112,091,740.59 元，募集资金净额为人民币 1,222,700,659.41 元。前述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“中汇会验〔2020〕5681 号”《验资报告》。
2、募集资金使用情况
截止 2021 年 8 月 31 日，公司扣除发行费用后的募集资金原计划投资项目情
况及募集资金使用情况如下：
单位：万元
编 预计募集 截止 2021 年 8
号 项目名称 实施主体 投资总额 资金投入 月 31 日已投入
金额 募集资金金额
1 重大疾病领域创新药 成都硕德 62,000.00 51,045.00 27,642.50
物系列产品产业化基
编 预计募集 截止 2021 年 8
号 项目名称 实施主体 投资总额 资金投入 月 31 日已投入
金额 募集资金金额
地建设项目
2 药品临床研究项目 苑东生物 12,116.00 11,400.00 588.78
3 生物药研究项目 优洛生物 13,117.00 12,855.00 1,611.24
4 营销网络建设项目 苑东生物 6,100.00 6,100.00 0.00
5 技术中心创新能力建 苑东生物 2,700.00 2,700.00 697.20
设项目
6 信息化系统建设项目 苑东生物 2,000.00 2,000.00 223.46
7 补充流动资金 苑东生物 30,000.00 30,000.00 30,000.00
合计 128,033.00 116,100.00 60,763.18
3、本次募集资金投资项目用途变更和内部结构调整情况
为进一步提高募集资金使用效率，根据公司募投项目实施规划和公司实际运 营需要，公司拟变更“营销网络建设项目”未使用募集资金 6,100.00 万元用途， 用于对全资子公司硕德药业增资并实施新增募投项目“国际化标准的医药研发技 术平台项目”，新增募投项目总投资为人民币 10,905 万元，拟使用募集资金 6,100.00 万元，剩余部分由硕德药业自筹解决；公司拟调整“药品临床研究项 目”内部子项目的募集资金投入金额，将 “沙库巴曲缬沙坦钙钠片临床研究项 目”、“EP-0042T 临床研究项目”、“EP-0001C 临床研究项目”3 个子项目全部未 使用募集资金 2,500.00 万元，用于 “药品临床研究项目”之“优格列汀片临床 研究项目”，“药品临床研究项目”的募集资金投资总额及实施主体未变。
公司本次部分募集资金投资项目用途变更和内部结构调整后募集资金投资 项目如下：
单位：万元
变更前 变更后
编 项目名称 实施主体 原拟投入 变更后拟投
号 投资总额 募集资金 投资总额 入募集资金
金额 金额
重大疾病领域创新
1 药物系列产品产业 硕德药业 62,000.00 51,045.00 62,000.00 51,045.00
化基地建设项目
2 药品临床研究项目 苑东生物 12,116.00 11,400.00 12,116.00 11,400.00
3 生物药研究项目 优洛生物 13,117.00 12,855.00 13,117.00 12,855.00
变更前 变更后
编 项目名称 实施主体 原拟投入 变更后拟投
号 投资总额 募集资金 投资总额 入募集资金
金额 金额
4 营销网络建设项目 苑东生物 6,100.00 6,100.00 - -
5 国际化标准的医药 硕德药业 - - 10,905.00 6,100.00
研发技术平台项目
5 技术中心创新能力 苑东生物 2,700.00 2,700.00 2,700.00 2,700.00
建设项目
6 信息化系统建设项 苑东生物 2,000.00 2,000.00 2,000.00 2,000.00
目
7 补充流动资金 苑东生物 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00
合计 128,033.00 116,100.00 132,838.00 116,100.00
二、募集资金投资项目用途变更和内部结构调整的具体情况
1、“营销网络建设项目”募集资金用途变更具体情况
（1）原计划投资和实际投资情况
“营销网络建设项目”为公司募投项目之一（备案编号：川投资备【2019- 510109-27-03-337613】JXQB-0065 号）。项目总计划投资额 6,100.00 万元，建设
周期计划为 24 个月。本项目主要在全国各区域建设办事处共 40 个，通过租赁方
式解决办事处办公用房，同时对所有租赁的办公用房进行室内装饰装修，并购置 办公仪器设备和软件，对销售人员进行专业化培训并开展市场推广，建立一个覆 盖全国重点城市的营销体系。
截至 2021 年 8 月 31 日，“营销网络建设项目”尚未实际投入，未使用的
募集资金 6,100.00 万元、利息及理财收益存放于募集资金专户及进行现金管理。
（2）变更募集资金用途的原因
近年来，国家医疗卫生体制改革持续深化，医药行业仍然处于政策密集推广
的阶段，对整个医药行业格局产生深远影响。特别 2019 年 1 月国务院办公厅印
发《国家组织药品集中采购和使用试点方案》以来，国家已组织了五批药品集中 带量采购，目前已实现国家、省际联盟和省级多层次的药品集中采购模式的常态 化管理，对医药企业的市场准入和销售模式带来较大的影响。
为了顺应国家医药产业发展带来的挑战和变革，在营销方面，公司重点加强 以流程管理为主线的精细化终端管控体系建设，抓住机遇积极参加国家药品集中
带量采购，已有富马酸比索洛尔片等 5 个产品中选国家药品集中带量采购，同时公司以国家药品集中带量采购中选产品为契机，提升二、三终端覆盖以及网路渠道覆盖，积极完善商业分销体系建设。在推广活动方式方面，新冠疫情反复对公司营销人员线下开展活动造成较大影响，公司营销人员已逐步掌握了在线上开展营销活动的技能并取得了良好的推广效果，因此，建立传统的线下办事处开展销售推广活动，一方面投入大、不灵活；另一方面已不符合当前政策趋势，也不是公司当前营销发展的工作重点。
根据公司未来战略规划布局，公司将加快研发创新和国际化战略实施步伐。公司持续保持较高比例研发投入，加快创新药的布局，公司创新药的项目储备增多、临床进度加快推进；在国际化方面，原料药国际化持续拓展，制剂国际化进程加快推进。
综上，由于“营销网络建设项目”开展的内外部环境发生较大改变，结合国家政策导向、公司未来战略规划布局以及营销中心的工作重点，公司拟取消原“营销网络建设项目”募投项目，将募集资金投向“国际化标准的医药研发技术平台项目”。 上述变更将更有利于公司提高募集资金的使用效率， 进一步提升公司研发创新能力和加快国际化战略的推进，提升公司整体运营效率。
（3）新增募投项目的具体内容
①项目基本情况及投资计划
项目名称 国际化标准的医药研发技术平台项目
实施主体 硕德药业
实施地点 成都天府国际生物城
项目建设周期 2.5年
硕德药业按照国际标准，对工业用房3中的实验楼1-5层和动物
房清水房中的部分区域建立研发中心，总建筑面积11568 m²，
其中实验楼研发区建筑面积约10000 m²、动物房建筑面积1568
项目建设内容 m²。设置5个功能区，合成实验区、分析实验区、筛选实验
室、办公区、动物房），配
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