招商证券股份有限公司
关于金科环境股份有限公司
变更部分募集资金投资项目并向全资子公司提供借款
以实施募投项目的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为金科环境股份有限公司（以下简称“金科环境”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件，对金科环境变更部分募投项目并向全资子公司提供借款以实施募投项目事项进行了核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]581 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,569 万股，发行价为每股人民币 24.61 元，
共计募集资金 63,223.09 万元，扣除本次发行的发行费用 6,617.21 万元后，公司本次募集资金净额为 56,605.88 万元。上述募资资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第 1-00054号）。
上述募集资金计划用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资金额 计划募集资金 项目建设期
投资金额
序号 项目名称 项目总投资金额 计划募集资金 项目建设期
投资金额
1 南堡污水零排放及资 45,000.00 33,984.20 1 年
源化项目
2 研发中心建设项目 18,943.49 13,621.68 1 年
3 补充流动资金 10,000.00 9,000.00 -
合计 73,943.49 56,605.88 -
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 11 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资金额 计划募集资金 累计投入募集
投资金额 资金金额
1 南堡污水零排放及 45,000.00 33,984.20 186.62
资源化项目
2 研发中心建设项目 18,943.49 13,621.68 4,066.93
3 补充流动资金 10,000.00 9,000.00 9,021.64
合计 73,943.49 56,605.88 13,275.18
公司于 2020 年 5 月 25 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划进度、募集资金使用与管理的前提下，使用额度不超过人民币 4.70 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月。
公司于 2021 年 3 月 23 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目能够按照既定进度正常实施的前提下，使用额度不超过人民币 1.50 亿元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的日常经营活动，使用期限不超过 12 个月。
公司于 2021 年 6 月 9 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，同意将“南堡污水零排放及资源化项目”建设
期延长至 2022 年 6 月。
三、本次变更部分募集资金投资项目并向全资子公司提供借款以实施募投项目的具体情况
（一）本次部分募投项目变更情况
1、部分募投项目变更情况
研发中心建设项目（以下简称“研发中心项目”）中研发大楼实施地点拟由北京市石景山区变更为河北省唐山市南堡经济技术开发区，实施方式拟由购置场所变更为自行建造，同时，拟对投资额进行调整，并结合实际情况对变更后的项目预计达到可使用状态日期进行延期。具体情况如下：
（1）变更前部分募投项目实施地点、实施方式及完成期限的情况
预计达到 拟使用募
募投项目 建设内容 实施地点 实施方式 可使用状态 集资金金
日期 额（万元）
研发大楼；软硬 研发大楼：北京市石景 研发大
研发中心 件和办公设备 山区八大处路 49 号点 楼：购置 2021 年 6 月 13,621.68
建设项目 的购置及安装； 石商务公园 8 号楼 场所
研发项目实施
（2）变更后部分募投项目实施地点、实施方式的情况
预计达到 拟使用募
募投项目 建设内容 实施地点 实施方式 可使用状态 集资金金
日期 额（万元）
研发大楼；软硬 研发大楼：河北唐山南 研发大
研发中心 件和办公设备 堡经济开发区唐山中 楼：自行 2023 年 6 月 8,113.02
建设项目 的购置及安装； 荷水务有限公司北侧 建造
研发项目实施
（3）研发中心项目总投资调整
基于研发中心项目中研发大楼的实施地点与实施方式的变更，结合项目实际推进情况，拟对项目总投资进行调整，变更前后的具体调整情况如下：
单位：万元
序号 费用名称 变更前 变更后
总投资 投资比例 总投资 投资比例
1 研发大楼投入 15,787.78 83.34% 3,282.60 40.46%
2 研发项目实施费用 2,056.60 10.86% 4,707.04 58.02%
3 基本预备费用 1,099.11 5.80% 123.38 1.52%
项目总投资 18,943.49 100.00% 8,113.02 100.00%
2、部分募投项目变更原因分析
经公司管理层论证和讨论，拟将研发中心项目中研发大楼的实施地点由北京市石景山区变更为河北省唐山市南堡经济技术开发区，实施方式由购置场所变更为自行建造，同时拟对项目总投资进行调整，并根据实际情况对变更后项目的实施期限进行延期。本次项目变更的主要原因分析如下：
（1）变更实施地点
1）变更后实施地点的政策和配套支持将优化研发条件与研发环境，研发大楼的未来规划契合公司整体发展战略
公司是专业从事水深度处理及污废水资源化的国家高新技术企业，主营业务是依托膜通用平台装备技术、膜系统应用技术、膜系统运营技术等三大核心技术，为客户提供水深度处理和污废水资源化的装备及工艺技术解决方案、运营服务以及资源化产品生产与销售。目前业务领域包括市政饮用水深度处理、市政污水和工业废水的深度处理及资源化利用等方面。
研发大楼变更实施地点服务于本募投项目完成后公司未来的整体研发规划。研发中心项目的建设方案更多聚焦在水质分析、资源化和智慧水务等方面，公司深耕水深度处理与污废水资源化领域，积累了大量的膜项目业绩和经验，未来将在研发中心项目已有在研项目的基础上强化/新增废水资源化技术、膜的性能检测、膜的污染源检测、膜污染防治及污染清洗和水处理药剂的配方效果、稳定性、无害化等方面的研究，上述研究方向契合公司整体发展战略，将直接为公司的产品和服务端提供持续而强有力的技术支撑，提高公司核心竞争力。基于以上整体研发规划，研发大楼需要建立相应的水处理技术和水处理药剂实验研究场所，南堡经济开发区作为盐化工基地，较北京能提供更好的政策和配套支持。新规划的水处理药剂研发部分，将加强新型药剂与现有药剂之间的复配研究，开发复配缓蚀剂、阻垢剂、杀菌剂、絮凝剂等。在开发新型绿色阻垢剂的同时，进行药剂之
2）研发大楼取址唐山南堡经济开发区将有助于提升公司产研一体化，提高研发效率和范围，提高研发集中度，有利于统一规划、管理和实施公司规划的研发内容
本次研发大楼拟变更地点河北省唐山市曹妃甸南堡经济开发区地处环京津、环渤海中心地带，是首都经济圈和环渤海经济带的交汇区域，且具有扎实雄厚的产业基础，全区工业企业近百家，涉及盐碱化工、精细化工、化纤、钛材料、硅材料等行业，是河北省五大化工基地之一的盐化工基地。同时，公司自 2006 年起就开始布局唐山南堡开发区的再生水及污废水资源化市场，包括唐山南堡再生水项目、募投项目南堡污水零排放及资源化项目等，现有多个项目的实际运行情况能够与理论研发内容相互促进，加速产研一体化，并在当地形成公司品牌优势，从而提高募集资金的利用效率，进一步巩固公司在行业中的领先地位。
（2）变更实施方式
研发大楼的实施方式由购置场所变更为自行建造是基于实
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