证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2021-009
江苏硕世生物科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘
录第一号——临时公告格式指引》的相关规定，江苏硕世生物科技股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2224 号）核准，本公司采用向战略投资者定向
配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普
通股（A 股）14,660,000 股，发行价格为 46.78 元/股，募集资金总额为人民币
685,794,800.00 元。扣除保荐费用承销保荐费用 53,434,610.00 元（含增值税）后，将剩
余募集资金 632,360,190.00 元汇入公司在银行开立的人民币专用账户。在支付除承销保
荐费外的其他发行费用人民币 19,426,620.00 元（其中包含前期已从公司自有资金账户
中支付的其他发行费用 4,546,620.00 元）后，实际募集资金净额为人民币 612,933,570.00
元。上述募集资金已于 2019 年 11 月 29 日全部到位，到位情况业经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]第 ZA15841 号《验资报告》。
（二）2020 年度募集资金使用情况及结余情况
1、募集资金使用情况
项目 金额
实际募集资金净额 612,933,570.00
减：以前年度已使用募集资金金额 120,468,811.09
其中：以自筹资金预先投入募集资金项目置换金额 115,396,911.09
减：本年度使用募集资金金额 67,003,975.53
加：理财产品收益 12,643,688.31
加：累计利息收入以及扣减手续费净额 326,246.51
尚未使用的募集资金余额 438,430,718.20
2、募集资金结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 438,430,718.20 元，其中
使用闲置资金进行现金管理金额为 255,000,000.00 元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、为加强、规范募集资金的管理、提高资金使用效率和效益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及其他法律法规和规定，结合公司的实际情况制定了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2019 年
3 月 28 日经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
2、为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13
号）等法律法规的规定，公司与保荐机构招商证券股份有限公司于 2019 年 11 月 29 日，
在江苏省泰州市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、招商银行股份有限公司泰州分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
3、公司于 2019 年 12 月 17 日召开的第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 50,000 万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
4、公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第五次会议决议审议通过《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过 50,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。
5、公司于 2020 年 10 月 27 日、2020 年 11 月 13 日，分别召开了第二届董事会第
五次会议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点的议案》，决定变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点。根据以上决议内容，公司以该项目建设拟投入的募集资金 1,500 万元向全资子公司泰州硕世医学检验有限公司（以下简称“硕世检验”）增资。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）等法律法规的规定，
公司与保荐机构招商证券股份有限公司于 2020 年 11 月 26 日，在江苏省泰州市分别与
上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、泰州硕世医学检验有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金的存放情况
2020 年度，公司严格按照相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履
行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的金额为人民币 438,430,718.20
元。具体如下表：
开户银行名称 账户名称 银行账号 账户类别 金额(人民币
江苏硕世生物 活期存款 166,533,678.71
上海浦东发展 科技股份有限 12830078801300000471 结构性存款 70,000,000.00
银行股份有限 公司
公司泰州高新 理财产品 85,000,000.00
区支行 泰州硕世医学
检验有限公司 12830078801900000592 活期存款 11,322,079.51
招商银行股份 江苏硕世生物 活期存款 5,574,959.98
有限公司泰州 科技股份有限 523900732510315 结构性存款 60,000,000.00
分行 公司 大额存单 40,000,000.00
合计 438,430,718.20
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投资项目先期投入及置换情况
2019 年 12 月 17 日，本公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第七次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金115,396,911.09元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司独立董事出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见》。前述本公司以自筹资金预先投入募投项目情况已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行专项鉴证，并出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金置换专
项鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15875 号）。本公司已于 2019 年 12 月对前述预
先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 115,396,911.09 元完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 12 月 17 日，本公司第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 50,000 万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2020 年 10 月 27 日，本公司第二届董事会第五次会议决议审议通过《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过 50,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
根据董事会决议授权，报告期内公司使用暂时闲置的募集资金用于购买安全性高、流动性好低风险投资产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等。
截止 2020 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款、理财
产品和大额存单的详情如下：
1、上海浦东发展银行泰州高新区支行
（银行账户：12830078801300000471）
产品名称 金额 收益起息日 产品到期日
上海浦东发展银行利多多公司稳
利固定持有期 JG6006 期人民币 70,000,000.00 2020
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