中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，作为华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）的保荐机构，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）对华润微首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年3月10日出具的《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕843号），同意华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增104,166,666股股份已于2021年4月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票，限售股股东数量为78名，限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为104,166,666股，占公司股本总数的7.8909%，具体详见公司2021年4月28日在上海证券交易所网站上披露的《2020年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量104,166,666股，现锁定期即将届满，将于2021年10月27日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，自公司向特定对象发行限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所获得的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次战略配售限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 104,166,666 股
1、本次上市流通的向特定对象发行股票数量为 104,166,666 股，限售期为 6
个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部股份数量。
2、本次上市流通的限售股全部为向特定对象发行股票。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 27 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售 持有限售股占 本次上市 剩余限
号 股东名称 股股数 公司总股本比 流通数量 售股数
例 （股） 量（股）
1 重庆西永微电子产业园区开 31,250,000 2.3673% 31,250,000 0
发有限公司
2 国泰君安证券股份有限公司 6,354,166 0.4813% 6,354,166 0
3 济南江山投资合伙企业（有限 6,250,000 0.4735% 6,250,000 0
合伙）
4 中国国有企业结构调整基金 4,166,666 0.3156% 4,166,666 0
股份有限公司
5 深圳市中金岭南资本运营有 4,166,666 0.3156% 4,166,666 0
限公司
诺德基金－山东铁路发展基
6 金有限公司－诺德基金浦江 4,166,666 0.3156% 4,166,666 0
70 号单一资产管理计划
JPMORGAN CHASE
7 BANK,NATIONAL 3,625,000 0.2746% 3,625,000 0
ASSOCIATION
8 重庆渝富资本运营集团有限 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
公司
9 浙商证券股份有限公司 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
10 全国社保基金五零三组合 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
宁波宏阳投资管理合伙企业
11 （有限合伙）－宏阳专项基金 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
二期私募证券投资基金
招商银行股份有限公司－银
12 华心佳两年持有期混合型证 2,562,500 0.1941% 2,562,500 0
券投资基金
宁波银行股份有限公司－景
13 顺长城成长龙头一年持有期 2,083,332 0.1578% 2,083,332 0
混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－银
14 华心享一年持有期混合型证 1,958,333 0.1483% 1,958,333 0
券投资基金
交通银行股份有限公司－富
15 国均衡优选混合型证券投资 1,770,833 0.1341% 1,770,833 0
基金
16 基本养老保险基金八零四组 1,750,000 0.1326% 1,750,000 0
合
中国农业银行股份有限公司
17 －富国成长领航混合型证券 1,562,500 0.1184% 1,562,500 0
投资基金
18 共青城安芯投资合伙企业（有 1,187,500 0.0900% 1,187,500 0
限合伙）
中国工商银行股份有限公司
19 －富国成长策略混合型证券 1,145,833 0.0868% 1,145,833 0
投资基金
财通基金－海通证券股份有
20 限公司－财通基金君享佳鑫 1,041,667 0.0789% 1,041,667 0
单一资产管理计划
21 浙江韦尔股权投资有限公司 1,020,838 0.0773% 1,020,838 0
上海浦东发展银行股份有限
22 公司－中欧价值成长混合型 937,501 0.0710% 937,501 0
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司
23 －富国互联科技股票型证券 937,500 0.0710% 937,500 0
投资基金
24 招商银行股份有限公司－中 895,833 0.0679% 895,833 0
欧启航三年持有期混合型证
券投资基金
交通银行股份有限公司－中
25 欧责任投资混合型证券投资 854,167 0.0647% 854,167 0
基金
兴业银行股份有限公司－富
26 国兴远优选 12 个月持有期混 812,500 0.0615% 812,500 0
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
27 －景顺长城环保优势股票型 729,167 0.0552% 729,167 0
证券投资基金
招商银行股份有限公司－中
28 欧嘉和三年持有期混合型证 625,000 0.0473% 625,000 0
券投资基金
财通基金－华宝证券有限责
29 任公司－财通基金天禧定增 625,000 0.0473% 625,000 0
8 号单一资产管理计划
上海浦东发展银行股份有限
30 公司－景顺长城电子信息产 625,000 0.0473% 625,000 0
业股票型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－中
31 欧均衡成长混合型证券投资 625,000 0.0473% 625,000 0
基金
诺德基金－东兴证券股份有
32 限公司－诺德基金浦江 66 号 625,000 0.0473% 625,000 0
单一资产管理计划
33 基本养老保险基金一二零六 604,167 0.0458% 604,167 0
组合
34 交通银行股份有限公司－中 520,833 0.0395% 520,833 0
欧嘉选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
35 －富国文体健康股票型证券 479,166 0.0363% 479,166 0
投资基金
中国光大银行股份有限公司
36 －中欧新动力股票型证券投 458,333 0.0347% 458,333 0
资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司
37 －景顺长城创新成长混合型 416,667 0.0316% 416,667 0
证券投资基金
鹏华基金－建设银行－中国
38 人寿－中国人寿保险（集团） 416,666 0.0316% 416,666 0
公司委托鹏华基金管理有限
公司定增组合
中欧基金－光大银行－中欧
39 基金阳光 1 号集合资产管理 333,333 0.0253% 333,333 0
计划
中国建设银行股份有限公司
40 －富国天博创新主题混合型 312,500 0.0237% 312,500 0
证券投资基金
招商银行股份有限公司－景
41 顺长城成长领航混合型证券 312,500 0.0237% 312,500 0
投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限
42 公司－中欧优势成长三个月 312,500 0.0237% 312,500
查看PDF原文
