东方证券承销保荐有限公司
关于江苏泛亚微透科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称“泛亚微透”或“公司”）上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法》等有关规定，对泛亚微透限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 1 日出具的《关于同意江苏泛
亚微透科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2015号），江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称：“泛亚微透”或 “公司”）首次
向社会公开发行人民币普通股（A 股）17,500,000 股，并于 2020 年 10 月 16 日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为70,000,000 股，其中有限售条件流通股 55,751,860 股，无限售条件流通股为14,248,140 股。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股份以及部分战略配售限售股份，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起12 个月，具体情况如下：
1、公司首次公开发行战略配售之高级管理人员与核心员工专项资产管理计划“上海东证期货－光大证券－东证期货泛亚微透高核员工战略配售集合资产管理计划”，涉及股东数量为 1 名，对应限售股数量 1,750,000 股，为该限售期的全部战略配售股份数量，占公司股本总数的 2.50%。
2、公司首次公开发行部分限售股涉及股东数量为 16 名，对应股票数量29,861,488 股，占公司总股本的 42.66%。
上述限售股股东数量合计为 17 名，对应股份数量为 31,611,488 股，占公司
总股本的 45.16%，限售期均为自公司股票上市之日起的 12 个月，现限售期即将
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股和战略配售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《江苏泛亚微透科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《江苏泛亚微透科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
1、公司机构股东江苏南方轴承股份有限公司、常州赛富高新创业投资中心（有限合伙）、江苏常州武商创业投资合伙企业（有限合伙）、南京蓝鲸资本管理中心（有限合伙）承诺：
（1）股份限售的承诺
自公司本次发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人于本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
（2）持股和减持意向的承诺
持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票。
如在锁定期满后 24 个月内，在遵守本次发行及上市其他各项承诺的前提下，本企业拟减持现已持有的公司股份的，减持价格不低于本次发行及上市价格，若在减持公司股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价格经相应调整后的价格。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
本企业在锁定期届满后减持公司首发前股份的，减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。
（3）关于规范和减少关联交易的承诺
本企业直接或间接控制的企业将尽量避免与发行人或其控股子公司之间发生关联交易；
对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与发行人或其控股子公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准手续；依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；
保证不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润，不利用关联交易损害发行人及非关联股东的利益；
在发行人董事会或股东大会对涉及本企业直接或间接控制的企业有关的关联交易事项进行表决时，关联董事或关联股东履行回避表决的义务。
本企业直接或间接控制的企业如违反前述承诺，本企业将自愿承担相关法律责任，并赔偿所造成的发行人的一切损失。
2、公司自然人股东股份锁定承诺
自公司本次发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人于本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
3、公司战略配售限售股股东承诺
“上海东证期货－光大证券－东证期货泛亚微透高核员工战略配售集合资产管理计划”承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 12 个月。
截至核查意见披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 31,611,488 股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 1,750,000 股，限售期为 12 个月。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 29,861,488 股，限售
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 18 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股数量
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 数量（股） （股）
本比例
1 江苏南方轴承股份有限公司 9,000,030 12.86% 9,000,030 0
常州赛富高新创业投资中心
2 （有限合伙） 8,094,724 11.56% 8,094,724 0
江苏常州武商创业投资合伙
3 企业（有限合伙） 2,625,106 3.75% 2,625,106 0
4 杨明之 2,240,926 3.20% 2,240,926 0
上海东证期货－光大证券－
5 东证期货泛亚微透高核员工 1,750,000 2.50% 1,750,000 0
战略配售集合资产管理计划
6 郭乃强 1,500,000 2.14% 1,500,000 0
7 昌建忠 1,457,335 2.08% 1,457,335 0
井冈山蓝鲸资本管理中心（有
8 限合伙） 1,347,632 1.93% 1,347,632 0
9 朱鸣钢 947,048 1.35% 947,048 0
10 姚伟平 541,923 0.77% 541,923 0
11 沈建峰 537,090 0.77% 537,090 0
12 靳庭辉 461,367 0.66% 461,367 0
13 蒋文兵 351,518 0.50% 351,518 0
14 巢树兴 244,158 0.35% 244,158 0
15 殷军华 219,699 0.31% 219,699 0
16 江科成 146,466 0.21% 146,466 0
17 诸文广 146,466 0.21% 146,466 0
合计 31,611,488 45.16% 31,611,488 0
注：南京蓝鲸资本管理中心（有限合伙）于 2021 年 8 月 30 日更名为井冈山
蓝鲸资本管理中心（有限合伙）。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 29,861,488 12
2 战略配售股份 1,750,000 12
合计 31,611,488 -
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：泛亚微透本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法》等相
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