证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2024-019
转债代码：118032 转债简称：建龙转债
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、 董事会换届选举情况
根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第三届董事会由 7 名董事组成，
其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，任期自 2020 年年度股东大会决议通过之
日起三年。
公司于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第 31 次会议，审议通过了《关
于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届暨选举第四届董事会独立董事候选人的议案》。经公司股东推荐，并经过董事会提名委员会对公司第四届董事会董事候选人任职资格的审查，公司董事会同意提名李建波先生、李怡成先生、郭朝阳先生、李怡丹女士为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名黄平先生、闫文付先生、杨新涛先生为公司第四届董事会独立董事候选人。上述候选人简历详见附件。
独立董事候选人黄平为会计专业人士，已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人闫文付、杨新涛已承诺本次提名后尽快参加独立董事履职学习平台培训。
根据相关规定，公司第四届董事会董事将由公司股东大会采用累积投票制方
式选举产生，任期三年，自公司 2023 年度股东大会选举通过之日起计算。公司上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司年度股东大会审议。
公司第三届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。
二、 监事会换届选举情况
公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届监事会第 25 次会议，审议通过了《关
于监事会换届暨选举第四届监事会股东代表监事候选人的议案》，同意提名宁红波先生、李婷婷女士为公司第四届监事会股东代表监事候选人，并提交公司 2023年度股东大会审议。上述候选人简历详见附件。上述股东代表监事将与公司职工代表大会选举产生的 1 位职工代表监事共同组成公司第四届监事会。
公司第四届监事会股东代表监事采取累积投票制选举产生，将自公司 2023年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、 其他说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司 2023 年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第三届董事会、监事会按照《公司法》《公司章程》等相关规定履行职责。
公司对第三届董事会董事、第三届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2024 年 4 月 19 日
附件：
一、第四届董事会非独立董事候选人简历
1、李建波，男，1968 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权。1987 年 11
月至 1998 年 6 月任偃师市东谷硅酸钠厂销售科长；1998 年 7 月至 2012 年 12 月
任建龙有限执行董事、总经理；2013 年 1 月至 2015 年 4 月任建龙有限执行董事；
2015 年 5 月至今任公司董事长；2012 年 9 月至今任深云龙董事长；2014 年 3 月
至 2018 年 12 月，任健阳科技执行董事；2019 年 3 月至今任深云龙总经理；2016
年 1 月至 2022 年 12 月任河南偃师农村商业银行股份有限公司监事；2022 年 3
月至今，任公司总裁。
截至本公告披露日，李建波先生直接持有公司股份 20,090,000 股，通过上海深云龙企业发展有限公司间接持有公司 4,340,000 股，合计控制公司股份24,430,000 股，占公司总股本的 29.30%。李建波先生、李小红女士为公司控股股东、实际控制人，且为夫妻关系。李小红女士直接持有公司股份 5,600,000 股，占公司总股本的 6.72%。李建波先生与李怡成先生为父子关系、李建波先生与李怡丹女士为父女关系，除上述情况外，李建波先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、李怡成，男，1991 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2017 年
10 月至 2018 年 11 月任建龙微纳技术支持部工程师，2018 年 11 月 20 日至 2019
年 12 月任物流部部长助理，2019 年 12 月 3 日至 2021 年 12 月任健阳科技总经
理，2022 年 6 月至今任健阳科技执行董事，2022 年 1 月至今任公司销售副总经
理，2022 年 6 月至今任洛阳健诚执行董事兼总经理、财务负责人，2022 年 4 月
至今任公司董事，2023 年 7 月至今任公司副董事长。2024 年 3 月至今任洛阳建
龙微纳商务管理有限公司执行董事。
截至本公告披露日，李怡成先生未持有公司股份。李怡成先生与公司控股股东、实际控制人李建波先生为父子关系，李怡成先生与公司控股股东、实际控制人李小红女士为母子关系，李怡成先生与公司董事李怡丹女士为姐弟关系，除上述情况外，李怡成先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
3、李怡丹，女，1989 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2012 年 7
月至 2014 年 12 月任建龙有限人企部职员；2015 年 1 月至 2015 年 4 月任建龙有
限财务部主管；2015 年 5 月至今任公司董事；2017 年 4 月至今任公司董事会秘
书；2020 年 4 月至今任公司副总裁；2022 年 7 月至今任上海建龙执行董事。2022
年 12 月至今任河南偃师农村商业银行股份有限公司监事。
截至本公告披露日，李怡丹女士未持有公司股份。李怡丹女士与公司控股股东、实际控制人李建波先生为父女关系，李怡丹女士与公司控股股东、实际控制人李小红女士为母女关系，李怡丹女士与公司副董事长李怡成先生为姐弟关系，除上述情况外，李怡丹女士与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
4、郭朝阳，男，1968 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2004 年 1
月至 2015 年 4 月任建龙有限总经理助理；2012 年 9 月至 2019 年 3 月任深云龙
总经理；2015 年 5 月至今任公司董事；2018 年 1 月至今任公司副总裁。
截至本公告披露日，郭朝阳先生通过上海深云龙企业发展有限公司间接持有公司 140,000 股。郭朝阳先生与持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
二、第四届董事会独立董事候选人简历
1、黄平，男，1968 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年 8
月至 2014 年 4 月在洛阳中华会计师事务所任所长；2014 年 4 月至 2020 年 5 月
在中联会计师事务所任合伙人；2020 年 5 月至今致同会计师事务所河南分所任
经理；2009 年 5 月至 2015 年 12 月在洛阳玻璃股份公司（上市代码 600876）任
独立董事；2009 年 5 月至 2018 年 10 月在中国一拖拉机股份公司（上市代码
601038）任独立监事；2015 年 3 月至 2022 年 8 月在珠海中福股份有限公司（上
市代码 000659）任独立董事。
截至本公告披露日，黄平先生未持有公司股份。黄平先生与持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
2、闫文付，男，1974 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2008 年
10 月-至今在吉林大学化学学院任教授。
截至本公告披露日，闫文付先生未持有公司股份。闫文付先生与持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在
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