688357 科创 建龙微纳

证券代码：688357        证券简称：建龙微纳      公告编号：2021-065
      洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

      第三届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况

  洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次
会议于 2021 年 11 月 29 日在河南省洛阳市偃师区产业集聚区(工业区军民路)以
现场的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。
二、 监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

  公司本次作废处理部分 2020 年限制性股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-062）。

    （二）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个

归属期符合归属条件的议案》


  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，监事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期规定的归属条件已经达成，本次可归属的限制性股票数量为 173,846 股，同意公司按照本激励计划的相关规定办理归属事宜。

  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-063）。

  特此公告。

                                洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会
                                                    2021 年 11 月 30 日