证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2021-005
北京键凯科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：北京键凯科技股份有限公司（以下简称“键凯科技”、“本
公司”、“公司”或“上市公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《北京键凯科技股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本
计划”）拟向激励对象授予 120.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告
时公司股本总额 6,000.00 万股的 2.00%。其中首次授予 96 万股，约占本激励计
划草案公告时公司股本总额的 1.60%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；
预留 24 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.40%，预留部分占
本次授予权益总额的 20%。
一、 股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，
按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司信息披
露业务指南第四号— —股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等
有关法律、法规和规范性文件以及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在其他正在执行的对董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、员工实行的股权激励制度安排。
二、 股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
股票来源为键凯科技向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
三、 股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予 120.00 万股限制性股票，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 6,000.00 万股的 2.00%。其中首次授予 96 万股，约占本
激励计划草案公告时公司股本总额的 1.60%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 24 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.40%，预留部分占本次授予权益总额的 20%。
公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划授予激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员、技术骨干以及业务骨干。对符合本激励计划激励对象范围的人员，由公司薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象总人数及占比
1、本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 41 人，约占公司全部职工
人数 149 人（截至 2020 年 12 月 31 日）的 27.52%。包括：
（1）董事、高级管理人员、核心技术人员；
（2）中层管理人员、技术骨干、业务骨干。
以上激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象参照首次授予的标准确定。
2、本激励计划的激励对象包含公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理、
核心技术人员 XUAN ZHAO 先生；公司董事、副总经理 LIHONG GUO 女士，公
司将其纳入本激励计划的原因在于：
XUAN ZHAO 先生为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理、核心技
术人员，合计持有公司 24.78%股份。XUAN ZHAO 先生自 2007 年 12 月至今任键
凯有限及北京键凯科技股份有限公司董事长、总经理。在其任职期间全面主持公司经营管理工作，对公司产品的研发、生产和销售以及公司战略方针和经营决策的制定产生显著地积极影响。同时，其作为是公司核心技术人员，积极参与研发创新活动，在公司研发和创新等方面发挥着重要作用。因此，本激励计划将 XUAN
ZHAO 先生作为激励对象符合公司实际情况和未来发展需要，符合《监管办法》《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
LIHONG GUO女士为公司控股股东、实际控制人XUAN ZHAO先生之配偶。
LIHONG GUO 女士 2016 年 1 月至今担任美国键凯经营副总裁；2016 年 9 月至今
任键凯有限及北京键凯科技股份有限公司董事；2016 年 12 月至今担任北京键凯科技股份有限公司副总经理。在其任职期间，全面负责美国键凯的日常经营，深耕国际市场的开拓、经营与运作。为实施和落实键凯科技国际战略做出巨大贡献。其任职期间键凯科技海外销收入实现逐年快速增长。因此，本激励计划将 LIHONGGUO 女士作为激励对象符合公司实际情况和未来发展需要，符合《监管办法》《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
3、以上激励对象包含部分外籍员工，纳入激励对象的外籍员工是对应岗位的关键人员，在公司的日常管理、技术、业务、经营等方面起不可忽视的重要作用。股权激励是境外公司常用的激励手段，外籍员工熟悉现金薪酬加股权激励的薪酬模式，股权激励的实施能稳定现有外籍人才并吸引新的优秀人才。通过本次激励计划将更加促进公司人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。因此，纳入外籍员工作为激励对象是必要且合理的。具体名单详见《2021 年限制性股票激励对象名单》。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本激
获授限 占授予
励计划
制性股 限制性
序号 姓名 国籍 职务 公告日
票数量 股票总
股本总
（万股） 数比例
额比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
XUAN
董事长、总经理、核心技术
1 ZHAO 美国 5 4.17% 0.08%
人员
赵宣
2 张如军 中国 董事、副总经理、核心技术 4 3.33% 0.07%
人员
3 陈斌 中国 董事会秘书 5 4.17% 0.08%
LIHONG
4 GUO 美国 董事、副总经理 3 2.50% 0.05%
郭立宏
5 韩磊 中国 财务总监 6 5.00% 0.10%
6 汪进良 中国 核心技术人员 5 4.17% 0.08%
小计 28 23.33% 0.47%
二、中层管理人员、技术骨干、业务骨干（共 35 人） 68 56.67% 1.13%
首次授予部分合计 96 80.00% 1.60%
三、预留部分 24 20.00% 0.40%
合计 120 100.00% 2.00%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
2、以上激励对象中，公司董事长、总经理、核心技术人员 XUAN ZHAO 先生为公司控股股东、实际
控制人；公司董事、副总经理 LIHONG GUO 女士为公司控股股东、
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