证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2022-023
三生国健药业（上海）股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次拟归属的限制性股票数量：591,750 股
股票归属来源：三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简
称“公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量（调整后）：2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已向激励对象授予 267.06 万股限制性股票，占公司本激励计划草案公告时公司股本总额 61,621.1413 万股的0.4334%。其中，首次授予 224.35 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.3641%，首次授予占本激励计划授予限制性股票总数的 84%；预留授予 42.71 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总
额的 0.0693%，预留授予占本激励计划授予限制性股票总数的 16%。
（3）授予价格：4 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 4 元的价格购买公司向激励对象增发的 A 股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予 139 人，预留授予 33 人。
（5）首次授予限制性股票的具体归属安排如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
首次授予限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个
股票的第一个归 交易日至首次授予之日起 24 个月内 30%
属期 的最后一个交易日止
首次授予限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个
股票的第二个归 交易日至首次授予之日起 36 个月内 30%
属期 的最后一个交易日止
首次授予限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个
股票的第三个归 交易日至首次授予之日起 48 个月内 40%
属期 的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求：
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司对每个考核年度的营业收入指标和研发项目阶段性目标进行考核。
首次授予的限制性股票公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 对应考核年度 业绩考核目标
首次授予的限制 1、以 2020 年营业收入为基数，公司 2021
性股票第一个归 2021 年度 年度营业收入增长率不低于 20%；
属期 2、2021 年度内，公司在境内外至少有两
个研发项目取得临床试验批件。
1、以 2020 年营业收入为基数，公司 2022
首次授予的限制 年度营业收入增长率不低于 44%；
性股票第二个归 2022 年度 2、2022 年度内，公司在境内外至少有两
属期 个研发项目进入或完成以适应症为上市
目的的后期临床试验。
1、以 2020 年营业收入为基数，公司 2023
首次授予的限制 年度营业收入增长率不低于 72.8%；
性股票第三个归 2023 年度 2、2023 年度内，公司在境内外至少有两
属期 个研发项目进入或完成以适应症为上市
目的的后期临床试验。
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件，激励对象对应考核当年不得归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核得分划分为 T、M、B 三个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核得分 T M B
个人层面归属比例 100% 100% 0
公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×个人层面归属比例
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，
会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021 年 2 月 9 日至 2021 年 2 月 18 日，公司对本激励计划
拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异
议。2021 年 2 月 22 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-008）。
（3）2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，
审议并通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》。2021 年 2 月 25 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。
（4）2021 年 4 月 8 日，公司第三届董事会第二十二次会议与第
三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对调整后的股权激励计划激励对象名单进行了核实。同时公司监事会发表了《三生国健药业（上海）股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》。
（5）2022 年 2 月 16 日，公司召开第四届董事会第五次会议与
第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2022 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第九次会议与
第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》及《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
（二）历次限制性股票授予情况
授予后限制
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 性股票剩余
数量
2021 年 4 月 8 日 4 元/股 224.35 万股 139 人 42.71 万股
2022 年 2 月 16 日 4 元/股 42.71 万股 33 人 0
（三）本激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告日，本激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 4 月 28 日，公司召开第四董事会第九次会议审议《关于
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归
属条件的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的
授权，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 591,750
股。同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 120 名激励对
象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意
见。
（二）关于本激励计划首次授予激励对象第一个归属期符合归
属条件的说明
1、根据时间安排，首次授予限制性股票进入第一个归属期
根据公司《 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，
首次授予限制性股票的第一个归属期为“自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日止”。本激励计划首次授予日为 2021
年 4 月 8 日，因此首次授予限制性股票的第一个归属期为 2022 年 4
月 11 日至 2023 年 4 月 7 日。
2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明
根据本激励计划和公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
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