本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
西安高压电器研究院股份有限公司
Xi’an High Voltage Apparatus Research Institute Co., Ltd.
（西安市莲湖区西二环北段 18 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 79,144,867 股（占本次发行后公司总股本的 25%）
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币【】元
预计发行日期 2023 年 6 月 7 日
拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 316,579,466 股
保荐人（主承销商） 中国国际金融股份有限公司
招股意向书签署日期 2023 年 5 月 30 日
目 录
发行人声明 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录 ...... 3
第一节 释义 ...... 8
一、一般词汇...... 8
二、专业词汇......11
第二节 概览 ...... 13
一、重大事项提示...... 13
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 15
三、本次发行概况...... 15
四、发行人的主营业务经营情况...... 17
五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.. 19
六、发行人符合科创板定位相关情况...... 21
七、发行人报告期主要财务数据和财务指标...... 24
八、发行人选择的具体上市标准...... 26
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项...... 26
十、募集资金运用与未来发展规划...... 26
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 27
第三节 风险因素 ...... 28
一、与发行人相关的风险...... 28
二、与行业相关的风险...... 32
三、其他风险...... 34
第四节 发行人基本情况 ...... 35
一、发行人的基本情况...... 35
二、发行人设立及重组情况...... 35
三、发行人股权结构...... 55
四、发行人控股子公司及合营企业...... 56
五、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...... 58
六、发行人特别表决权股份情况...... 64
七、发行人协议控制架构情况...... 64
八、发行人控股股东、实际控制人报告期内刑事犯罪及重大违法行为情况...... 64
九、发行人股本情况...... 64
十、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况...... 73
十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的兼职情况和兼职单位与发行人
的关联关系...... 83
十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员相互之间存在的亲属关系...... 85
十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员涉及行政处罚、监督管理措施、
纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况.. 85
十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签订的协议、所作承诺
及其履行情况...... 86
十五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行
人股份的情况...... 86
十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年内的聘任及变动情况.. 87
十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况...... 91
十八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况...... 92
十九、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排...... 94
二十、发行人员工及其社会保障情况...... 103
第五节 业务与技术 ...... 106
一、公司的主营业务、主要产品或服务情况...... 106
二、发行人所处行业基本情况及相关竞争状况...... 135
三、发行人销售情况与主要客户...... 182
四、发行人采购情况与主要供应商...... 186
五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产及业务资质...... 189
六、发行人的研发及核心技术情况...... 201
七、环境保护、质量控制及安全生产情况...... 252
八、发行人境外生产经营情况...... 255
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 256
一、财务报表...... 256
二、财务报告编制基础...... 261
三、财务报表的合并范围及其变化...... 261
四、审计意见...... 263
五、公司盈利能力或财务状况的主要影响因素及其变化趋势、对未来的具体影响或
风险...... 264
六、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准...... 266
七、重要会计政策、会计估计...... 266
八、发行人报告期内执行的税收政策...... 302
九、财务指标...... 306
十、报告期内取得经营成果的逻辑...... 308
十一、经营成果分析...... 309
十二、资产质量分析...... 348
十三、偿债能力与流动性分析...... 365
十四、持续经营能力分析...... 382
十五、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并情况...... 383
十六、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...... 383
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 386
一、募集资金运用概况...... 386
二、本次募投项目实施的可行性分析...... 389
三、募集资金投资项目分析...... 391
四、本次募集资金对公司财务状况的影响...... 401
五、募集资金用于研发投入、科技创新、新产品开发生产的情形...... 401
六、发行人未来发展规划...... 402
第八节 公司治理与独立性 ...... 405
一、发行人治理存在的缺陷及改进情况...... 405
二、发行人管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见...... 405
三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监
管措施的情况...... 406
四、发行人资金的占用与担保情况...... 407
五、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力...... 407
六、同业竞争...... 409
七、关联方、关联关系及关联交易...... 428
第九节 投资者保护 ...... 474
一、本次发行完成前滚存利润的分配...... 474
二、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制...... 474
三、特别表决权股份、协议控制的特殊安排...... 476
第十节 其他重要事项 ...... 477
一、重大合同...... 477
二、对外担保...... 479
三、刑事诉讼、重大诉讼或仲裁情况...... 479
四、本次发行上市符合《分拆规则》关于分拆上市的条件和程序规定...... 479
第十一节 声明 ...... 488
一、全体董事、监事、高级管理人员声明...... 488
一、全体董事、监事、高级管理人员声明...... 493
一、全体董事、监事、高级管理人员声明...... 494
二、发行人控股股东声明...... 495
二、发行人控股股东声明...... 496
三、保荐人（主承销商）声明...... 497
保荐人董事长声明...... 498
保荐人首席执行官声明...... 499
四、发行人律师声明...... 500
五、审计机构声明...... 501
六、资产评估机构声明...... 502
六、资产评估机构声明...... 504
七、验资机构声明...... 505
八、验资复核机构声明...... 506
第十二节 附件 ...... 507
一、备查文件目录...... 507
二、文件查阅联系方式...... 507
附件一：专利...... 509
附件二：商标...... 524
附件三：软件著作权...... 526
附件四：互联网域名...... 528
附件五：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制
建立情况...... 529
附件六：重要承诺...... 533
附件七：公司治理相关制度的建立健全和运行情况...... 584
附件八：募集资金具体运用情况...... 587
第一节 释义
一、一般词汇
公司、本公司、西高
院、发行人、股份公 指 西安高压电器研究院股份有限公司
司
西高院有限 指 西安高压电器研究院有限责任公司（曾用名：西安高压电器研究所有限责
任公司），发行人的前身
西高所 指 西安高压电器研究所有限责任公司
西安高压电器研究 指 西高所改制前的全民所有制企业
所
中国西电
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