深圳微芯生物科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“微芯生物”）首次公开发行不超过 5,000 万股人民币普通股并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于2019年6月5日经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，
于 2019 年 7 月 17 日获中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1299 号文注
册同意。
发行人的股票简称为“微芯生物”，扩位简称为“微芯生物”，股票代码为“688321”。安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
经发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为20.43元/股，发行数量为5,000万股，全部为新股发行，不设老股转让和超额配售选择权。
本次发行初始战略配售数量为750.00万股，占本次发行数量的15.00%，战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至主承销商指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量700.00万股，占本次发行数量的14.00%，与初始战略配售数量的差额50.00万股回拨至网下发行。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 3,450.00 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.23%；网上发行数量为 850.00 万股，占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 19.77%。
根据《深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 2,956.25 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将 430 万股股票由网下回拨至网上。网上网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为 3,020 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.23%，占本次发行总量的 60.40%；网上最终发行数量为 1,280 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.77%，占本次发行总量的 25.60%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.05093890%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2019年8月2日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投和发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成，跟投机构为安信证券投资有限公司，发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划，各战略投资者缴款认购结果如下：
1、安信证券投资有限公司
（1）缴款认购股数：2,000,000 股；
（2）缴款认购金额：40,860,000.00 元；
2、安信证券微芯生物高管参与科创板战略配售集合资产管理计划
（1）缴款认购股数：5,000,000 股；
（2）缴款认购金额：102,150,000.00 元；
（3）放弃认购股数：0 股
（4）放弃认购金额：0 元；
（5）缴纳的战略配售经纪佣金 510,750.00 元。
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：12,784,542股；
2、网上投资者缴款认购的金额：261,188,193.06元
3、网上投资者放弃认购的股份数量：15,458股；
4、网上投资者放弃认购的金额：315,806.94元。
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：30,200,000股；
2、网下投资者缴款认购的金额：616,986,000.00元；
3、网下投资者放弃认购的股份数量：0股；
4、网下投资者放弃认购的金额：0元；
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金为3,084,937.84元（按各配售对象计算值四舍五入取整精确到分后加总）。
二、网下配售摇号抽签
发行人和保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于2019年8月5日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了微芯生物首次公开发行股票网下配售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 0
凡参与网下发行申购微芯生物股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理的社会保障基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有1,854个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为186个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次
配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为2,421,675股，占网下发行总量的8.02%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的5.63%。
本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，总计包销股份的数量为15,458股，包销金额为315,806.94元，包销股份的数量占扣除最终战略配售后的发行数量的比例为0.0359%，包销股份的数量占总的发行数量的比例为0.0309%。
2019年8月6日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投资者和网上网下投资者缴款认购的资金扣除承销保荐费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
电话：021-35082551、021-35082195
联系人：资本市场部
发行人：深圳微芯生物科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
2019年8月6日
附表：网下配售摇号中签结果表
序 配售对象账 实际获 限售期
号 户 配售对象名称 所属询价对象名称 配股数 (月)
(股)
1 D890168972 睿远成长价值混合型证券投资基金 睿远基金管理有限公司 13,619 6
2 D890765779 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 东方基金管理有限责任公司 13,328 6
3 D890085548 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF） 德邦基金管理有限公司 11,760 6
4 D890112264 中金金序量化蓝筹混合型证券投资基金 中金基金管理有限公司 9,016 6
5 B881123067 联想集团企业年金 中国国际金融股份有限公司 13,328 6
6 D890143841 东方红配置精选混合型证券投资基金 上海东方证券资产管理有限公司 13,328 6
东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投 上海东方证券资产管理有限公司
7 D890033004 资基金 13,328 6
8 D890828810 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 上海东方证券资产管理有限公司 13,328 6
9 D890086837 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金 圆信永丰基金管理有限公司 13,328 6
10 D890019589 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 中信保诚基金管理有限公司 13,328 6
11 D890087875 前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金 前海开源基金管理有限公司 13,328 6
前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资 前海开源基金管理有限公司
12 D899901259 基金 13,328 6
13 D890783476 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 招商基金管理有限公司 13,328 6
14 D890073143 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金 招商基金管理有限公司 13,328 6
15 D890804060 招商央视财经 50 指数证券投资基金
