华泰联合证券有限责任公司
关于西安康拓医疗技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通
的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“康拓医疗”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对康拓医疗首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021年 3月 25日出具的《关于同意西安康拓
医疗技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]959 号），康拓医疗获准向社会公开发行人民币普通股（A股）1,451.00万股，并于 2021年 5月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为4,351.798万股，首次公开发行后总股本为 5,802.798万股，其中有限售条件流通股合计 4,621.9552 万股，占公司股份总数的 79.65%；无限售条件流通股合计1,180.8428 万股，占公司股份总数的 20.35%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 484 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为525,072股，占公司总股本的0.90%，具体详见公司于2021年5 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限
售并申请上市流通股份数量为 525,072 股，将于 2021年 11月 18日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 525,072股
（二）本次上市流通日期为 2021年 11 月 18日
（三）限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
号 名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
1 东方精选混合型开放式证券投资 1,085 0.0019% 1,085 0
基金
2 东方新思路灵活配置混合型证券 1,085 0.0019% 1,085 0
投资基金
华泰柏瑞上证科创板 50成份交易
3 型开放式指数证券投资基金联接 1,085 0.0019% 1,085 0
基金
4 华泰柏瑞优势领航混合型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
5 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证 1,085 0.0019% 1,085 0
券投资基金
6 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式 1,085 0.0019% 1,085 0
指数证券投资基金
7 华泰柏瑞创新升级混合型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
8 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合 1,085 0.0019% 1,085 0
型证券投资基金
9 上投摩根安裕回报混合型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
10 上投摩根核心成长股票型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
11 中欧融益稳健一年持有期混合型 1,085 0.0019% 1,085 0
证券投资基金
12 中欧创新未来 18 个月封闭运作混 1,085 0.0019% 1,085 0
合型证券投资基金
13 中欧科创主题 3 年封闭运作灵活 1,085 0.0019% 1,085 0
配置混合型证券投资基金
序 股东 持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
号 名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
14 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
15 中欧养老产业混合型证券投资基 1,085 0.0019% 1,085 0
金
16 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
17 中欧新趋势股票型证券投资基金 1,085 0.0019% 1,085 0
(LOF)
18 摩根士丹利华鑫资源优选混合型 1,085 0.0019% 1,085 0
证券投资基金
19 贵州省玖号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
20 广东省肆号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
21 银华永利混合型养老金产品 1,085 0.0019% 1,085 0
22 银华丰享一年持有期混合型证券 1,085 0.0019% 1,085 0
投资基金
23 银华汇盈一年持有期混合型证券 1,085 0.0019% 1,085 0
投资基金
24 银华沪港深增长股票型证券投资 1,085 0.0019% 1,085 0
基金
25 银华估值优势混合型证券投资基 1,085 0.0019% 1,085 0
金
26 银华大数据灵活配置定期开放混 1,085 0.0019% 1,085 0
合型发起式证券投资基金
27 北京公共交通控股（集团）有限 1,085 0.0019% 1,085 0
公司企业年金计划
28 国寿安保稳和 6 个月持有期混合 1,085 0.0019% 1,085 0
型证券投资基金
29 国寿安保沪深 300 交易型开放式 1,085 0.0019% 1,085 0
指数证券投资基金
30 国寿安保中证 500 交易型开放式 1,085 0.0019% 1,085 0
指数证券投资基金
31 博时成长领航灵活配置混合型证 1,085 0.0019% 1,085 0
券投资基金
32 浙江省捌号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
33 广东省肆号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
34 国家开发银行股份有限公司企业 1,085 0.0019% 1,085 0
年金计划
35 云南省捌号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
36 福建省柒号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
37 河南省捌号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
38 陕西省（捌号）职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
39 天津市柒号职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
40 博时中证可持续发展 100 交易型 1,085 0.0019% 1,085 0
开放式指数证券投资基金
41 湖北省（肆号）职业年金计划 1,085 0.0019% 1,085 0
序 股东 持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
号 名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
42 博时汇悦回报混合型证券投资基 1,085 0.0019% 1,085 0
金
43 博时中证 500 指数增强型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
44 博时鑫泰灵活配置混合型证券投 1,085 0.0019% 1,085 0
资基金
45 国网辽宁省电力有限公司企业年 1,085 0.0019% 1,085 0
金计划
46 博时互联网主题混合 1,085 0.0019% 1,085 0
47 山西潞安矿业(
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