株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司（以下简称“欧科亿”、“发行 人”或“公司”）首次公开发行 2,500 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通 过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监 许可〔2020〕2980 号）。本次发行的保荐机构（主承销商）为民生证券股份有 限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人股票 简称为“欧科亿”，扩位简称为“欧科亿数控刀具”，股票代码为 688308。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向 符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海 市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合 考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公 司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发
行价格为 23.99 元/股，发行数量为 2,500 万股，全部为新股发行，无老股转
让。
回拨机制启动前，初始战略配售预计发行数量为 125 万股，占本次发行总
数量的 5%。网下初始发行数量为 1,662.50 万股，占扣除最终战略配售数量后发 行数量的 70%；网上初始发行数量为 712.50 万股，占扣除最终战略配售数量后 发行数量的 30%。
根据《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司首次公开发行股票并在科创 板上市发行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为
4,642.74 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开
发行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 237.50 万股）从网下回
拨到网上。
回拨机制启动后，最终战略配售数量为 125 万股，占本次发行总数量的5%。网下最终发行数量为 1,425.00 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的60%，网上最终发行数量为 950.00 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的40%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02871864%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2020 年 12 月 3 日（ T+2 日）结
束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
1、战略配售情况
本次发行的战略配售仅为保荐机构（主承销商）相关子公司跟投，跟投机构为民生证券投资有限公司。缴款认购结果如下：
（1）缴款认购股数（股）：1,250,000
（2）缴款认购金额（元）：29,987,500.00
2、网上新股认购情况
（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：9,488,072
（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：227,618,847.28
（3）网上投资者放弃认购数量（股）：11,928
（4）网上投资者放弃认购金额（元）：286,152.72
3、网下新股认购情况
（1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：14,250,000
（2）网下投资者缴款认购的金额（元）：341,857,500.00
（3）网下投资者放弃认购数量（股）：0
（4）网下投资者放弃认购金额（元）：0
（5）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：1,709,286.64
二、网下配售摇号结果
根据《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》、《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，发行人和保荐机构（主承销
商）于 2020 年 12 月 4 日（T+3 日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大
酒店四楼会议室海棠厅主持了欧科亿首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 8
末“4”位数 1735
凡参与网下发行申购欧科亿并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有4,133 个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 414个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对应的股份数量为 1,001,844 股，占网下发行总量的 7.03%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 4.22%。本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：欧科亿网下摇号中签配售明细”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 11,928 股，包销金额为 286,152.72 元，包销股份的数量约占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 0.0502%，包销股份的数量约占本次公开发行股票总量的 0.0477%。
2020 年 12 月 7 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将
余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股
份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
法定代表人：冯鹤年
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168号 B 座 2101、2104A
室
联系人：资本市场部
联系电话：010-85120190
发行人：株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司
保荐机构（主承销商）：民生证券股份有限公司
2020 年 12月 7日
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 配售数量 限售期
（股） （月）
1 上海东方证券资产管理有限公司 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 D890223625 2,457 6
2 上海东方证券资产管理有限公司 东方红配置精选混合型证券投资基金 D890143841 2,457 6
3 上海东方证券资产管理有限公司 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D890041235 2,457 6
4 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 D899888443 2,457 6
5 中欧基金管理有限公司 中欧责任投资混合型证券投资基金 D890237284 2,457 6
6 中欧基金管理有限公司 中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890111810 2,457 6
7 中欧基金管理有限公司 中欧先进制造股票型发起式证券投资基金 D890117701 2,457 6
8 中欧基金管理有限公司 中欧消费主题股票型证券投资基金 D890043075 2,457 6
9 中欧基金管理有限公司 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 D899902205 2,457 6
10 中欧基金管理有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) D890759134 2,457 6
11 博时基金管理有限公司 广东省肆号职业年金计划 B883532607 2,457 6
12 博时基金管理有限公司
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