证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2024-036
圣湘生物科技股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期
符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：20.00 万股
归属股票来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的限制性股票总量为 40.00 万股
（3）授予价格（调整后）：11.11 元/股
（4）激励人数：2 人
（5）具体的归属安排如下：
归属期 归属安排 归属比例
第一个归属期 自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至限制性 50%
股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至限制性 50%
股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面的业绩考核要求
本激励计划在 2023 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，
以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2023 年设立化学发光领域的技术平台，并通过合作或自主研发设立 2
条具备合法销售资质的化学发光领域重点产线。
2023 年至 2024 年建设完善化学发光领域的技术平台；通过合作或自主
第二个归属期 研发设立 3 条具备合法销售资质的化学发光领域重点产线，在化学发
光领域新增产品不低于 40 项。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部不得归属，并作废失效。
③激励对象个人层面的考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核结果由个人绩效考核结果决定。其中，个人绩效分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，对应的可归属情况如下：
考核评级 A B C D
个人层面归属系数 100% 100% 70% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会 2023 年第四次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会 2023 年第三次会议，审议通过了《关于<公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相
关核查意见。
（2）2023 年 4 月 19 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事肖朝君先生作为征集人，就公司 2022 年年度股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
（3）2023 年 4 月 19 日至 2023 年 4 月 28 日，公司对本激励计划激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对
象有关的任何异议。2023 年 5 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（4）2023 年 5 月 9 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关于<
公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的
情形。2023 年 5 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（5）2023 年 6 月 19 日，公司召开第二届董事会 2023 年第八次临时会议、第二
届监事会 2023 年第七次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2024 年 7 月 8 日，公司召开第二届董事会 2024 年第五次临时会议、第二届
监事会 2024 年第三次临时会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对本激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（二）本激励计划历次授予情况
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后本激励计划剩余限制
（调整后） 性股票数量
2023 年 6 月 19 日 11.11 元/股 40.00 万股 2 人 0
（三）本激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，本激励计划授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2024 年 7 月 8 日，公司召开第二届董事会 2024 年第五次临时会议，审议通过了
《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、本激励计划的相关规定及公司 2022 年年度股东大会的授权，董事会认为：本激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 20.00 万股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 2 名激励对象办理归属相关事宜。
本议案涉及关联事项，关联董事彭铸已回避表决。
（二）关于本激励计划第一个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，本激励计划已进入第一个归属期
根据本激励计划的相关规定，限制性股票的第一个归属期为“自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当
日止”。本激励计划的授予日为 2023 年 6 月 19 日，因此第一个归属期为 2024 年 6 月
19 日至 2025 年 6 月 18 日。
2、符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 公司未发生前述情
法表示意见的审计报告； 形，符合归属条件
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 激励对象未发生前
处罚或者采取市场禁入措施； 述情形，符合归属条
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得 件。
担任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象归属权益的任职期限要求： 本次可归属的激励
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期 对象符合归属任职
限。 期限要求。
（四）公司层面的业绩考核要求 第一个归属期公司
第一个归属期的公司层面的考核目标为：2023 年设立化学发光领域的技 层面的考核目标已 术平台，并通过合作或自主研发设立 2 条具备合法销售资质的化
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