证券代码：688268 证券简称：华特气体 公告编号：2021-010
广东华特气体股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2562 号文《关于同意广东华特气体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，并经上海证券交易所同意，广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“华特气体”）于 2019 年
12 月公开发行人民币普通股(A 股)3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行认购价格
为人民币 22.16 元，募集资金总额为人民币 664,800,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 55,167,200.00 元后的余额人民币 609,632,800.00 元。已由公开发行股票的承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）于 2019 年 12 月23 日汇入到本公司募集资金专户。
以上募集资金的到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]第 ZC10573 号《验资报告》。
（二）本年度公开发行股票募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
项目 金额
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 609,632,800.00
减：气体中心建设及仓储经营项目 38,455,151.03
减：电子气体生产纯化及工业气体充装项目 10,989,092.68
减：智能化运营项目 16,580,765.89
减：节余募集资金永久补充流动资金 80,000,000.00
减：超募资金永久补充流动资金 39,000,000.00
减：置换前期预先投入募投项目的自筹资金 79,970,700.00
减：置换前期公开发行股票支付发行费用的自筹资金（注 1） 12,565,100.00
加：2020 年度收到的银行利息收入扣除银行手续费的净额 3,323,645.25
减：2020 年度使用募集资金进行现金管理金额 1,160,900,000.00
加：2020 年度收回募集资金进行现金管理金额 1,160,900,000.00
加：2020 年度使用募集资金进行现金管理收益 5,146,971.15
截止 2020 年 12 月 31 日结存的募集资金余额 340,542,606.80
注 1：发行费用尚有 14,006,598.11 元未通过募集资金专户支付。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《广东华特气体股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定，对公司的募集资金采取专户储存制度。
（二）募集资金三方监管情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]第 44 号）《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修改）等有关规定。
2019 年 12 月，公司与保荐机构中信建投、专户存储募集资金的中国建设银
行股份有限公司佛山市分行、招商银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司佛山分行、广发银行股份有限公司佛山分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2020年1月，公司子公司江西华特电子化学品有限公司与保荐机构中信建投、专户存储募集资金的招商银行股份有限公司佛山分行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，公司及子公司江西华特电子化学品有限公司严格按协议执行，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在重大问题。
(三)募集资金在专项账户的存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 5 个公开发行股票募集资金专户，募集资
金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 银行名称 银行账号 余额
广东华特气体股份有限 中国建设银行股份有限 440501667239000010 47,021,701.80
公司 公司佛山大沥支行 61
广东华特气体股份有限 招商银行股份有限公司 757900844910889 145,016,465.06
公司 佛山分行
广东华特气体股份有限 广发银行股份有限公司 955088007818300070 70,676,050.30
公司 佛山南海分行 8
广东华特气体股份有限 中国银行股份有限公司 712072480399 37,690,432.25
公司 佛山南海和顺支行
江西华特电子化学品有 招商银行股份有限公司 757904163210892 137,957.39
限公司 佛山分行
合计 / / 300,542,606.80
综上，截至 2020 年 12 月 31 日止，公司公开发行股票募集资金账户余额合
计为人民币 300,542,606.80 元。
该募集资金账户余额与截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额存在差异，差
异金额为 4,000 万元，原因系公司于 2020 年 9 月 11 日召开董事会会议审议通过
了使用超募资金建设第三车间的议案，财务人员误操作将用于建设第三车间的超募资金从募集资金专户-广发银行股份有限公司佛山南海分行（账号：9550880078183000708）转入一般户-广发银行股份有限公司佛山南海分行（账号：9550880078183000168）中。
报告期后，公司做出如下纠正措施，于 2021 年 4 月 12 日将该笔误转入一般
户的 4,000 万元第三车间建设资金全额退回至募集资金账户。
上述事件发生后，保荐机构及公司对募集资金账户全部资金流水进行了核查，未发现其他类似情况。公司已对相关责任人员进行了批评教育与问责，并加强募集资金管理办法的学习执行力度。公司管理层已组织财务部人员加强学习
《公司募集资金管理办法》等相关制度及规定，对募集资金支付流程进一步完善，杜绝该类事项再次发生。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度募集资金使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 4 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 9,253.58 万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。该事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2020]第 ZC10307 号《专项鉴证报告》，公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本
事项出具了明确的核查意见。具体情况详见公司于 2020 年 4 月 30 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司关于募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：
2020-018）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 1 月 14 日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用不超过 45,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司董事会通过之日起 12 个月内，上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。董事会授权副董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操作由公司财务部负责组织实施。本次对使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经
股份有限公司对该事项均发表了同意意见。具体情况详见公司于 2020 年 1 月 16
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-002）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 0.00
元，本期投资支出资金均已收回。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第七次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，本着股东利益最大化的原则，在保证公司募集资金投资项目的资金需求以及不影响募集资金投资项目的正常进行的前提下，公司拟使用超募资金 3,900.00万元用于永久补充流动资金。在本次超募资金永久补充流动资金后的 12 个月内，
不进行高风险投资或对外提供财务资助。该事项经公司于 2020 年 5 月 26 日召开
的 2019 年年度股东大会会议审议通过。具体情况
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