北京德恒律师事务所
关于江苏灿勤科技股份有限公司
科创板首次公开发行股票战略投资者专项核查的
法律意见
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北京德恒律师事务所
关于江苏灿勤科技股份有限公司
科创板首次公开发行股票战略投资者专项核查的
法律意见
德恒 01F20211013-3 号
致：中信建投证券股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受中信建投证券股份有限公司（以下简称“主承销商”、“保荐机构”、“中信建投”）委托，指派本所律师就江苏灿勤科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“灿勤科技”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的战略配售进行核查，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号——首次公开发行股票》（以下简称“《承销指引》”）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》及其他法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。
对本法律意见的出具，本所律师作出声明如下：
1. 发行人、保荐机构和战略投资者保证其向本所律师提供的所有文件资料是真实、准确、完整、有效的，不存在任何遗漏、虚假或者误导之处；该资料和文件于提供给本所之日及本法律意见出具之日，未发生任何变更。
2. 为出具本法律意见，本所律师对本次发行所涉及的战略投资者相关事项进行了核查，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必需查阅的文件。
3. 对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人、主承销商、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言、书面陈述或文件的复印件出具法律意见。
4. 本所及经办律师已按照《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，根据《实施办法》等法律、法规和规范性文件的规定和要求对本次发行的战略投资者进行核查，本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5. 本法律意见作为发行人本次发行所必备的法定文件之一，随同其他材料一起备案。本所律师依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。本法律意见仅供发行人作为核查本次发行战略投资者资质之目的使用，未经本所书面同意，不得被任何人用作任何其他目的。
基于以上声明，本所现出具法律意见如下：
一、战略配售方案和战略投资者的基本情况
（一）战略配售方案
根据主承销商提供的《江苏灿勤科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案》，本次战略配售的具体方案如下：
1. 战略配售数量
本次发行数量为 10,000 万股，占发行后总股本的 25%。初始战略配售发行
数量为 3,000 万股，占本次发行数量的 30%。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
2. 战略配售对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下三类：1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；3）参与跟投的保荐机构相关子公司。
3. 参与规模
1）根据《承销指引》，中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）
初始跟投比例为本次公开发行股票数量的 5.00%，即初始跟投股数为 500 万股。
具体比例和跟投金额将在 2021 年 11 月 3 日（T-2 日）确定发行价格后确定。
中信建投投资已与发行人签署战略配售协议，承诺按照股票发行价格认购发
行人本次公开发行股票数量 2%-5%的股票，具体比例根据发行人本次公开发行
股票的规模分档确定：
①发行规模不足人民币 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000
万元；
②发行规模人民币 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超
过人民币 6,000 万元；
③发行规模人民币 20 亿元以上、不足人民币 50 亿元的，跟投比例为 3%，
但不超过人民币 1 亿元；
④发行规模人民币 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿
元。
因中信建投投资最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，主承销商将在
确定发行价格后对本次战略配售投资者最终实际认购数量进行调整。具体跟投比
例和金额将在 2021 年 11 月 3 日（T-2 日）发行价格确定后明确。
2）其他拟参与本次战略配售投资者
序号 战略投资者名称 投资者类型 承诺认购金额
（万元）
1 中国互联网投资基金（有 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属 20,000.00
限合伙） 企业、国家级大型投资基金或其下属企业
2 国家军民融合产业投资基 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属 30,000.00
金有限责任公司 企业、国家级大型投资基金或其下属企业
3 南方工业资产管理有限责 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期 10,000.00
任公司 合作愿景的大型企业或其下属企业
4 中国保险投资基金（有限 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属 26,000.00
合伙） 企业、国家级大型投资基金或其下属企业
5 国家集成电路产业投资基 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属 30,000.00
金二期股份有限公司 企业、国家级大型投资基金或其下属企业
6 苏州元禾控股股份有限公 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期 5,000.00
司 合作愿景的大型企业或其下属企业
7 浙江制造基金合伙企业 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属 2,000.00
（有限合伙） 企业、国家级大型投资基金或其下属企业
合计 12,300.00
注：上表中“承诺认购金额”为战略投资者与发行人签署的《战略投资者配售协议》中约定的承诺认购金额（包含新股配售经纪佣金）。战略投资者同意发行人以最终确定的发行价格进行配售，配售股数按以下公式计算结果向下取整精确至股，配售股数=战略投资者获配的申购款项金额/[发行价格*（1+经纪佣金费率）]。
（二）战略投资者基本情况
一）中国互联网投资基金（有限合伙）（以下简称“中网投基金”）
1. 基本情况
根据中网投基金提供的营业执照、合伙协议并经本所律师核查，截至本法律意见出具日，中网投基金的基本信息如下：
名称 中国互联网投资基金（有限合伙）
类型 有限合伙企业
统一社会信用代码 91110000MA00CXL49H
主要经营场所 北京市大兴区大兴经济开发区科苑路 18 号 2 幢一层 A032 号(国家新媒体
产业基地内)
执行事务合伙人 中国互联网投资基金管理有限公司
认缴出资额 3,010,000 万元
成立日期 2017 年 3 月 23 日
合伙期限 2017 年 3 月 23 日至 2032 年 3 月 22 日
非证券业务的投资、投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不得
以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活
动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；
经营范围 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法
自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
本所律师认为，中网投基金系在中国境内依法设立、有效存续的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规以及合伙协议规定须予以终止的情形。中网投基金
已于 2017 年 6 月 6 日办理私募基金备案（编号：SS8838），基金管理人为中国
互联网投资基金管理有限公司（以下简称“中网投”）（登记编号：P1060330）。
2. 出资结构
（1）股权结构
根据中网投基金提供的出资情况表等资料并经本所律师核查，截至本法律意
见出具日，中网投基金的出资结构如下：
注 1：中信国安集团有限公司的股东包括：①中国中信集团有限公司持股 20.9445%，中国中信集团有限公司为国务院的全资子公司；②黑龙江鼎尚投资管理有限公司持股19.7640%，黑龙江鼎尚投资管理有限公司分别由曹立春持股 60%和范淑春持股 40%；③珠海合盛源投资管理有限公司持股 17.7875%，珠海合盛源投资管理有限公司分别由北京宝鼎百川投资合伙企业（有限合伙）持股 95%和李娟持股 5%；④共和控股有限公司持股 15.8110%，共和控股有限公司分别由关鑫持股 99%和张岩持股 1%；⑤瑞煜（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股 15.8110%，瑞煜（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）分别由平安信托有限责任公司持股 99.9003%和中非信银（上海）股权投资管理有限公司持股0.0997%；⑥天津市万顺置业有限公司持股 9.8819%，天津市万顺置业有限公司分别由白少良持股 76%和刘玉珍持股 24%。
注 2：工银瑞信投资管理有限公司是工银瑞信基金管理有限公司的全资子公司，工银瑞信基金管理有限公司分别由中国工商银行股份有限公司持股 55%和瑞士信贷银行股份有限公司持股 45%。
注 3：中邮人寿保险股份有限公司的股东包括：①中国邮政集团有限公司持股 50.92%，中国邮政集团有限公司为国务院的全资子公司；②北京中邮资
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