关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的
第二轮审核问询函的回复报告
保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司
（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
二〇二一年十二月
上海证券交易所：
根据贵所于 2021 年 11 月 18 日出具的上证科审（再融资）〔2021〕105 号
《关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“问询函”）的要求，公司与西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真核查、讨论及回复，对申请文件的相关内容进行了修订，具体情况如下文，请予审核。
关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明：
1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》（以下简称“《募集说明书》”）一致；
2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
问询函所列问题 黑体（加粗）
对问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）
对募集说明书及问询函的回复报告等申请文 楷体（加粗）
件的修改、补充
目录
问题1、关于前募资金使用比例较低 ......3
问题2、关于阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及配套项目......29
问题 1、关于前募资金使用比例较低
根据首轮问询回复，截至 2021 年 9 月 30 日，高纯度科研试剂研发中心项
目已投入募集资金 1,532.11 万元，已投入金额占该项目拟使用募集资金投入金额的比例为 10.38%；云电商平台及营销服务中心已投入募集资金 1,014.01万元，已投入金额占该项目拟使用募集资金投入金额的比例为 9.59%。
请发行人说明：（1）剔除补充流动资金，截至目前前次募集资金的使用情况及比例；前次募集资金投入具体项目使用比例较低、项目延期的原因；（2）结合前募进展缓慢、前募与本募的关系等，充分论证本次募投项目实施的紧迫性，本次融资规模是否符合公司实际发展需要。
回复：
【说明与分析】
一、剔除补充流动资金，截至目前前次募集资金的使用情况及比例；前次募集资金投入具体项目使用比例较低、项目延期的原因
（一）剔除补充流动资金，截至目前前次募集资金的使用情况及比例
公司前次募集资金总额 43,443.01 万元，其中除补充流动资金及超募资金
外，承诺项目投资规模合计 25,343.24 万元。截至 2021 年 12 月 4 日，公司前
次募集资金的使用情况及比例如下表所示：
单位：万元
序 投资项目 拟投入募集资金 截至2021年12月4 截至2021年12月4
号 日累计投入金额 日投入进度
1 高纯度科研试剂研发中 14,765.31 6,650.00 45.04%
心
2 云电商平台及营销服务 10,577.93 2,084.53 19.71%
中心建设项目
小计 25,343.24 8,734.54 34.46%
3 补充流动资金 18,000.00
11,313.07 62.50%
4 超额募集资金 99.77
合计 43,443.01 20,047.61 46.15%
注：①公司首次公开发行股票超募资金 99.77 万元，经公司 2020 年年度股东大会决议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的29.93 万元用于永久补充流动资金。②云电商平台及营销服务中心建设项目由于正在装修中，故未统计正在执行中的采购合同情况。
由上表可知，截至 2021 年 12 月 4 日，公司实际投入前次募集资金金额合
计 20,047.61 万元，占募集资金总额的 46.15%；其中，剔除补充流动资金及超募资金，前次募集资金承诺项目投资总体投入进度为 34.46%，具体投入情况如下：
高纯度科研试剂研发中心项目实施阶段主要分为场地安排及清理、场地装修工程、设备采购调试、人员招聘及培训和软件采购调试。发行人已完成部分实验室的装修改造工作，并完成了部分研发设备的采购，项目后续主要为持续
的设备、软件购置安装和系统调试工作。截至 2021 年 12 月 4 日，高纯度科研
试剂研发中心投入进度为 45.04%，发行人已签订的正在执行中的采购合同待执行金额达 1,200 万元，占项目投资总额的比例为 8.13%。上述待执行合同金额主要为尚未支付的合同款项，设备采购款项均系分阶段发生，发行人按合同约定向供应商支付相关款项，首先于合同签订后支付预付款，合同约定交货期一般为预付款付出后 2 个月至 7 个月，待设备交付公司后支付合同进度款，并于设备安装、调试和验收完毕收到供应商发票后，公司支付合同尾款。发行人已部分支付采购合同款项，若上述待执行合同全部交货、款项全部完成支付，则发行人本项目投入进度为 53.17%。本项目延期后预计达到预定可使用状态日期为 2023 年 10月。
云电商平台及营销服务中心建设项目实施阶段主要分为场地安排及清理、场地装修工程、设备采购调试、人员招聘及培训和软件采购调试。发行人已完成部分软件投入，由于本项目实施地点由上海市奉贤区旗港路 1008 号变更为上
海市浦东新区金桥出口加工区新金桥路 36 号的上海国际财富中心 1 幢南塔 16
楼整层，项目后续主要为场地装修工程、持续的设备、软件购置安装和系统调
试工作。截至 2021 年 12 月 4 日，云电商平台及营销服务中心建设项目投入进
度 19.71%，发行人已于 2021 年 10 月签署装修施工合同，实施场地装修，本项
目延期后预计达到预定可使用状态日期为 2023 年 10月。
（二）前次募集资金投入具体项目使用比例较低、项目延期的原因
1、高纯度科研试剂研发中心项目
高纯度科研试剂研发中心项目的延期事项已经公司 2021 年 9 月 13 日召开
的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议审议通过，独立董事已发表明确同意意见，保荐机构已出具相关核查意见。本项目延期后预计达到预定可使用状态日期为 2023 年 10 月。
（1）项目建设进度延后原因总述
本项目募集资金投资规模 14,765.31 万元，主要用于实验室装修升级、购
置研发仪器设备以及引进研发人才等，原计划项目建设期 2 年。根据招股说明书披露项目原计划的具体时间进度情况如下：
建设期
序号 项目 第一年 第二年
Q1-Q2 Q3-Q4 Q1-Q2 Q3-Q4
1 场地安排及清理
2 场地装修工程
3 设备采购调试
4 人员招聘及培训
5 软件采购调试
2020 年 10 月 20 日前次募集资金到账后拟开展相关建设工作，项目实际执
行情况及延后总体原因如下表所示：
时间 项目原计划 实际执行时间 募投项目实际执行情况
完成项目立项、备案、环评等前期工
2019年至2020年 前期准备 前期准备 作，但由于募集资金尚未到位，因此
10月 未推进后续建设工作；2020年10月募
集资金到账
2020年11月-2020 场地安排及 / 由于秋冬季节属于疫情高发期，公司
年12月 清理 推迟了装修升级计划2个月
本月化工园区防疫严控，外地供应
2021年1月 / 商、工人施工受阻，导致装修计划推
迟了1个月；装修升级计划累计延迟了
3个月
为保障公司研发工作正常开展，对实
2021年2月 陆续开展场地 验室的装修工作只能在不影响研发工
场地装修工 安排及清理 作的前提下通过小范围局部改造陆续
程 推进
本月消防支队双随机检查，应园区要
2021年3月 / 求施工作业受到一定的限制，导致装
修计划推迟了1个月。装修升级计划累
计延迟了4个月
2021年4月 陆续开展场地 为保障公司研发工作正常开展，公司
装修工程 对实验室的装修工作只能在不影响研
发工作的前提下通过小范围局部改造
查看PDF原文
