关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的
第二轮审核问询函的回复报告
保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司
（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
二〇二一年十一月
上海证券交易所：
根据贵所于 2021 年 11 月 18 日出具的上证科审（再融资）〔2021〕105 号
《关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“问询函”）的要求，公司与西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真核查、讨论及回复，对申请文件的相关内容进行了修订，具体情况如下文，请予审核。
关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明：
1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》（以下简称“《募集说明书》”）一致；
2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
问询函所列问题 黑体（加粗）
对问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）
对募集说明书等申请文件的修改、补充 楷体（加粗）
目录
问题1、关于前募资金使用比例较低 ......3
问题2、关于阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及配套项目......16
问题 1、关于前募资金使用比例较低
根据首轮问询回复，截至 2021 年 9 月 30 日，高纯度科研试剂研发中心项
目已投入募集资金 1,532.11 万元，已投入金额占该项目拟使用募集资金投入金额的比例为 10.38%；云电商平台及营销服务中心已投入募集资金 1,014.01万元，已投入金额占该项目拟使用募集资金投入金额的比例为 9.59%。
请发行人说明：（1）剔除补充流动资金，截至目前前次募集资金的使用情况及比例；前次募集资金投入具体项目使用比例较低、项目延期的原因；（2）结合前募进展缓慢、前募与本募的关系等，充分论证本次募投项目实施的紧迫性，本次融资规模是否符合公司实际发展需要。
回复：
【说明与分析】
一、剔除补充流动资金，截至目前前次募集资金的使用情况及比例；前次募集资金投入具体项目使用比例较低、项目延期的原因
（一）剔除补充流动资金，截至目前前次募集资金的使用情况及比例
剔除补充流动资金，截至 2021 年 11 月 25 日，公司前次募集资金的使用情
况及比例如下表所示：
单位：万元
序 项目投资 拟投入募 截至2021年11 截至2021年 若采购合同
号 承诺投资项目 总额 集资金 月25日累计投 11月25日投 执行完毕的
入金额 入进度 投入进度
1 高纯度科研试 14,765.31 14,765.31 2,736.73 18.53% 34.11%
剂研发中心
云电商平台及
2 营销服务中心 10,577.93 10,577.93 1,300.73 12.30% -
建设项目
合计 25,343.24 25,343.24 4,037.46 15.93% -
注：①公司首次公开发行股票超募资金 99.77 万元，经公司 2020 年年度股东大会决议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的29.93 万元用于永久补充流动资金。②云电商平台及营销服务中心建设项目由于正在装修中，故未统计正在执行中的采购合同情况。
由上表可知，截至 2021 年 11 月 25 日，剔除补充流动资金，前次募集资金
总体投入进度 15.93%。
高纯度科研试剂研发中心项目实施阶段主要分为场地安排及清理、场地装修工程、设备采购调试、人员招聘及培训和软件采购调试。发行人已完成部分实验室的装修改造工作，并完成了部分研发设备的采购，项目后续主要为持续
的设备、软件购置安装和系统调试工作。截至 2021 年 11 月 25 日，高纯度科研
试剂研发中心投入进度 18.53%，发行人已签订的正在执行中的采购合同中尚未支付的合同金额达 2,300 万元，占项目投资总额的比例为 15.58%。上述合同待执行金额较大主要为设备采购款项均系分阶段发生，发行人按合同约定向供应商支付相关款项，首先于合同签订后支付预付款，合同约定交货期一般为预付
款付出后 2 个月至 7 个月，待设备交付公司一般需支付合同款项的 50%至
70%，并于设备安装、调试和验收完毕收到供应商发票后，公司支付合同尾款。发行人已部分支付采购合同款项，若上述待执行合同全部交货、款项全部完成支付，则发行人本项目投入进度为 34.11%。本项目延期后预计达到预定可使用状态日期为 2023 年 10月。
云电商平台及营销服务中心建设项目实施阶段主要分为场地安排及清理、场地装修工程、设备采购调试、人员招聘及培训和软件采购调试。发行人已完成部分软件投入，由于本项目实施地点由上海市奉贤区旗港路 1008 号变更为上
海市浦东新区金桥出口加工区新金桥路 36 号的上海国际财富中心 1 幢南塔 16
楼整层，项目后续主要为场地装修工程、持续的设备、软件购置安装和系统调
试工作。截至 2021 年 11 月 25 日，云电商平台及营销服务中心建设项目投入进
度 12.30%，发行人已于 2021 年 10 月签署装修施工合同，实施场地装修，本项
目延期后预计达到预定可使用状态日期为 2023 年 10月。
（二）前次募集资金投入具体项目使用比例较低、项目延期的原因
1、高纯度科研试剂研发中心项目
高纯度科研试剂研发中心项目的延期事项已经公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议审议通过，独立董事已发表明确同意意见，保荐机构已出具相关核查意见。
公司高纯度科研试剂研发中心项目使用比例较低、项目延期的原因如下：
首先，本项目系对实验室进行升级改造，募投项目的后续进展依赖于在升
级改造后的实验室购置设备，进行设备的安装调试。为保障公司研发工作正常开展，实验室的升级改造施工相对缓慢，因此本项目的设备购置也受到相应的影响。
其次，公司研发实验仪器设备种类较多，一方面受新冠疫情影响设备采购周期大幅延长，另一方面公司供应商选择、仪器设备选型及议价过程较为谨慎，采购周期长。上述影响主要体现在设备调研、设备议价、设备交货等方面。首先，对于复杂的仪器设备，需要进行现场调研，调试样机，受疫情影响设备调研活动有所推迟；同时，研发类设备对研发活动尤为重要，在选择设备品牌、型号方面较为谨慎，研发人员基于实验需求对仪器选择提出较高要求，对设备的配置、性能、规格需进行反复对比研究，在供应商及设备型号选择阶段用时较长；精密仪器设备如电镜、核磁等价值较高、金额较大，公司为节约投入成本，设备议价周期较长；此外，公司通过调研确定设备的品牌、型号、配置，与供应商议价就价格达成一致后，签订合同并支付合同约定预付款项，于设备交付支付合同大部分款项，受疫情影响设备交货时间延长，特别是进口设备交货周期较长，合同约定交货期一般为预付款付出后 2 个月至 7 个月，系供应商备货期，上述合同约定交货期未包含报关清关隔离等货运时间。
最后，公司已签订的采购合同中部分款项尚未支付，系上述采购合同主要为设备采购合同，设备款项均系分阶段发生，发行人按合同约定向供应商支付相关款项，合同主要款项尚未支付。上述合同设备交付支付全款后，高纯度科研试剂研发中心项目投入进度将达到 34.11%。
该项目达到预定可使用状态日期为 2023 年 10 月，公司将按照调整后的计
划推进和完成高纯度科研试剂研发中心项目建设。
2、云电商平台及营销服务中心建设项目
云电商平台及营销服务中心建设项目实施地点的变更及项目延期事项已经公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议审议通过，独立董事已发表明确同意意见，保荐机构已出具相关核查意见。
公司云电商平台及营销服务中心建设项目使用比例较低、项目延期的原因如下：
公司于 2021 年 9 月 7 日签订了《上海国际财富中心房屋预租合同》，公司
将承租座落于上海市浦东新区金桥出口加工区新金桥路 36 号的上海国际财富中心 1 幢南塔 16 楼整层，公司主要管理职能部门将搬迁至上述地址办公，出于承租地块区域优势、管理便利性考虑，公司将募投项目云电商平台及营销服务中心建设项目的实施地点变更至上述地址。发行人于 2021 年 10 月签署装修施工合同，实施场地装修。
目前云电商平台及营销服务中心建设项目实施地点正在装修中，新地址装修处于前期阶段，同时大量项目硬件设备需待新地址装修完成后进行购置，硬件设备购置支出较少，由于上述实施地点的变更，募投项目的整体建设进度延后。
该项目达到预定可使用状态日期为 2023 年 10 月，公司将按照调整后的计
划推进和完成云电商平台及营销服务中心建设项目建设。
二、结合前募进展缓慢、前募与本募的关系等，充分论证本次募投项目实施的紧迫性，本次融资规模是否符合公司实际发展需要。
（一）前募进展缓慢对本次募投项目的影响
除补充流动资金外，公司前次募投项目与本次募投项目在项目概况、建设目的/研究方向、实施主体、实施地点、项目备案等方面具体情况如下：
项目名 项目概况 建设目的/研究方向 实施 实施地 项目备 环评批复
称 主体 点 案
前次募投项目
高纯度 实验室装修升 上海市 国家代
科研试 级、购置研发仪 侧重于研究合成砌 奉贤区 码： 沪奉环保
剂研发 器设备及升级实 块、合成试剂、手性 楚华支 2019- 许管
中心项 验室信息化系 试剂、生物缓冲液等 路 809 310120- [2019]278
目 统、引进高水平 试剂新品种。 号 73-03- 号
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平台及 级、购置硬件设 提高公司电商平台系 浦东新 码：
营销服 备及软件系统、 统的功能水平，
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