证券代码:688063 证券简称:派能科技 公告编号:2022-068
上海派能能源科技股份有限公司
关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
限制性股票预留授予日:2022 年 11 月 28 日
限制性股票预留授予数量:50 万股,占目前公司股本总额 154,844,533
股的 0.32%
股权激励方式:第二类限制性股票
上海派能能源科技股份有限公司(以下简称“公司”“本公司”或“派能 科技”)《2021 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计 划》”)规定的公司 2021 年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”或 “本次激励计划”)预留授予条件已经成就。根据公司 2021 年第一次临时股东
大会授权,公司于 2022 年 11 月 28 日召开的第三届董事会第三次会议、第三届
监事会第二次会议,审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的议案》,确定公司本激励计划的预留授予日为 2022
年 11 月 28 日,以 111.77 元/股的授予价格向 321 名符合授予条件的激励对象
授予 50 万股限制性股票。现将有关事项说明如下:
一、限制性股票授予情况
(一)本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 11 月 9 日,公司召开第二届董事会第十六次会议,会议审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司
授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日,公司召开第二届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了
相关核查意见。上述相关事项公司已于 2021 年 11 月 10 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了相关公告。
2、2021 年 11 月 10 日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号:2021-033),根据公司其他独立董事的委托,独立董事郑洪河先生作为征集人,就公司 2021 年第一次临时股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2021 年 11 月 9 日至 2021 年 11 月 18 日,公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满,公司监事会未收到任何员工对
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 11 月 20 日,公司于上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海派能能源科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》(公告编号:2021-036)。
4、2021 年 11 月 30 日,公司召开 2021 年第一次临时股东大会,审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同时,公司就内幕信息知情人与激励对象在《上海派能能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查,未发现利
用内幕信息进行股票交易的情形。2021 年 12 月 1 日,公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2021-038)。
5、2021 年 12 月 17 日,公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十二次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。2021 年 12 月 18 日,公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露《上海派能能源科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》(公告编号:2021-041)。
6、2022 年 10 月 10 日,公司召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事
会第十九次会议,审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格及预留部分授予价格的议案》,公司董事会同意调整本激励计划首次授予价格及预留部分授予价格。
公司独立董事、监事会对该事项发表了同意的意见。2022 年 10 月 11 日,公司
于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《上海派能能源科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格及预留部分授予价格的公告》(公告编号:2021-049)。
7、2022 年 11 月 28 日,公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第
二次会议,审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,认为本激励计划的预留授予条件已经成就,激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本激励计划预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
(二)本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况
鉴于公司 2021 年年度利润分配方案已实施完毕,公司董事会根据 2021 年第一
次临时股东大会授权对 2021 年限制性股票激励计划的授予价格(含预留部分授予)进行调整,由 112.39 元/股调整为 111.77 元/股。
除上述调整外本次授予的内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
(三)董事会关于符合授予条件的说明,独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定,激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件:
(1)公司未发生如下任一情形:
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告;
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《上海派能能源科技股份有限
公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、公开承诺进行利润分配的情形;
④法律法规规定不得实行股权激励的;
⑤中国证监会认定的其他情形。
(2)激励对象未发生如下任一情形:
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施;
④具有《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的;
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查,确定公司和激励对象均未出现上述任一情形,亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形,本激励计划的预留授予条件已
经成就。董事会同意确定公司本激励计划的预留授予日为 2022 年 11 月 28 日,并
同意以 111.77 元/股的授予价格向 321 名符合授予条件的激励对象授予 50 万股限
制性股票。
2、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
(1)根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权,董事会确定公司本激励计
划的预留授予日为 2022 年 11 月 28 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》
(以下简称“《管理办法》”)等法律法规、规范性文件以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
(2)未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。
(3)公司确定预留授予限制性股票的激励对象,均符合《公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等相关法律法规和《公司章程》中关
于本激励计划有关任职资格的规定,均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件,符合《激励计划》规定的激励对象范围,其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
(4)公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构,建立、健全公司激励约束机制,增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感,有利于公司的持续发展,使各方共同关注公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现,不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。
综上,全体独立董事认为公司本激励计划的预留授予条件已经成就,同意公司
本激励计划的预留授予日为 2022 年 11 月 28 日,并同意以 111.77 元/股的授予价格
向 321 名符合授予条件的激励对象授予 50 万股限制性股票。
3、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
(1)公司不存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格;本次授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格,符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)规定的激励对象条件,符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围,其作为激励对象的主体资格合法、有效。
(2)公司《激励计划》规定的预留授予条件已经成就,董事会确定的预留授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此,公司监事会同意公司将本激励计划的预留授予日确定为 2022 年 11 月
28 日,并同意以 111.77 元/股的授予价格向 321 名符合授予条件的激励对象授予
50 万股限制性股票。
(四)预留授予的具体情况
1、预留授予日:2022年11月28日。
2、预留授予数量:50 万股,占目前公司股本总额 154,844,533 股的 0.32%。
3、预留授予人数:321 人。
4、预留授予价格:111.77 元/股(公司 2021 年权益分派方案已实施完毕,
因此授予价格由 112.39 元/股调整为 111.77 元/股)。
5、股票来源:公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、本激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况:
(1)本激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止,最长不超过 60 个月。
(2)本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属,归属日必须为交易日,但不得在下列期间内归属: