证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-017
苏州长光华芯光电技术股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份
的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金
通过集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，回
购方案主要内容如下：
1、回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划 或股权激励。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内使用完毕， 尚未使用的已回购股份将依法予以注销。如国家对相关政策作调整，则本次回购 方案按调整后的政策实行；
2、回购资金总额：本次用于回购的资金总额不低于人民币3,000万元（含）， 不超过人民币6,000万元（含）；
3、回购价格：不超过人民币63.59元/股（含），该价格不高于公司董事会 审议通过回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；
4、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内；
5、回购资金来源：公司自有资金。
公司目前不存在控股股东、实际控制人。经公司问询确认，持股5%以上
股东国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）所持公司股份
不排除未来有减持的可能性。公司董监高不排除未来有减持的可能性。敬请投
资者注意投资风险。
除上述情况外第一大股东、回购提议人、其它持股5%以上的股东均回复
在回购期间暂不存在减持公司股份的计划。若上述相关方在回购期间拟实施股
份减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规
定及时履行信息披露义务。
1、若在本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，可能存在回购方案无法顺利实施的风险；
2、若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、临时经营需要等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法按计划实施或只能部分实施的风险；
3、如发生对公司股票价格产生重大影响的重大事件，或因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动已回购未授出的全部或部分股份注销程序的风险；
5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。
（一）2024年3月4日，公司董事长、总经理闵大勇先生向公司董事会提议公司以超募资金及自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。具体内容详见公司在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州长光华芯光电技术股份有限公司关于公司董事长提议公司回购股份的公告》（公告编号：2024-010）。
（二）2024年3月18日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案。
根据《公司章程》有关规定，本次回购股份方案事项无需提交公司股东大会审议。上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份（2023年12月修订）》等相关规定。
基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，结合公司经营情况、业务发展前景及财务状况等因素，公司拟以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励。
集中竞价交易方式。
1、自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过6个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，公司回购资金使用金额达到上限，则本次回购方
案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如果在回购期限内，公司回购资金使用金额达到下限，则回购期限可
自公司决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。
3、公司在下列期间不得回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规及规范性文件对上述不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规及规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
本次回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。若公司 未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内使用完毕，尚未使用的已回购 股份将依法予以注销。如国家对相关政策作调整，则本次回购方案按调整后的 政策实行。
本次拟回购股份的资金总额不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币 6,000万元（含），以公司目前总股本176,279,943股为基础，按回购股份价格上 限63.59元/股进行测算如下：
回购用途 拟回购股份数量（ 占公司总股本 拟回购资金总 回购实施期间
万股） 的比例（%） 额（万元）
员工持股 自董事会审议通
计划或股 47.18-94.35 0.27-0.54 3,000-6,000 过股份回购方案
权激励 之日起6个月内
本次回购股份的数量上限94.35万股不超过公司已发行总股本的10%，符合《上市公司股份回购规则》的规定，具体回购股份的资金总额、数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购股份情况为准。
若在回购期限内，公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆
细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的
相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
本次回购股份的价格不超过人民币63.59元/股（含），该价格不高于公司董
事会审议通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购
价格授权公司管理层在回购实施期间，综合二级市场股票价格、财务状况和经
营状况确定。
若在回购期限内，公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票
拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所
的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应调整。
本次回购的资金来源为公司自有资金。
以公司目前的总股本176,279,943股为基础，按照本次回购金额上限6,000万
元，回购价格上限63.59元/股进行测算，预计本次可回购股份数量不超过94.35
万股，回购股份比例占公司总股本的0.54%；按照本次回购金额下限人民币
3,000万元，回购价格上限63.59元/股进行测算，预计本次可回购股份数量不低于
47.18万股，回购股份比例占公司总股本的0.27%。若本次回购股份全部用于员工
持股计划或股权激励计划并全部锁定，则预计本次回购股份后公司股权结构变
动情况如下：
股份类 本次回购前 按回购金额上限 按回购金额下限
别 股份数量（ 占总股 股份数量（ 占总股 股份数量（ 占总股
股） 本比例 股） 本比例 股） 本比例
有 限 售
条 件 流 76,937,105 43.64% 77,880,650 44.18% 77,408,877 43.91%
通股
无 限 售
条 件 流 99,342,838 56.36% 98,399,293 55.82% 98,871,066 56.09%
通股
合计 176,279,943 100.00% 176,279,943 100.00% 176,279,943 100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公
司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
1、截至2023年9月30日（未经审计），公司总资产为34.44亿元、归属于上市公
司股东的净资产为31.73亿元，流动资产为人民币22.87亿元，货币资金为8.85亿元。
根据本次回购资金上限人民币6,000万元测算，回购资金约占公司总资产、归属于
上市公司股东的净资产及流动资产的比例分别为1.74%、1.89%、2.62%。
根据本次回购方案，回购资金来源为公司自有资金，且将在回购期限内择机
支付，结合公司未来的经营及研发规划，公司认为本次回购股份不会对公司经营、
财务、研发、偿债能力和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次回购股份用于公司员工持股计划或股权激励计划，有利于提升团
队凝聚力和公司核心竞争力，促进公司经营业绩进一步提升，有利于公司长期、
健康、可持续发展。
3、本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司
的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
公司目前不存在控股股东和实际控制人。公司董监高、第一大股东、回购提
议人在董事会做出回购股份决议前6个月内不存在买卖本公司股份的行为，与本
次回购方案不存在利益冲突，亦不存在内幕交易及市场操纵的行为。上述主体在
回购期间均暂无增减持公司股份计划。如上述主体未来拟实施股份增减持，将严
。
公司目前不存在控股股东、实际控制人。经公司问询确认，持股5%以上股东国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）所持公司股份不排除未来有减持的可能性。公司董监高不排除未来有减持的可能性。敬请投资者注意投资风险。
除上述情况外第一大股东、回购提议人、其它持股5%以上的股东均回复在回购期间暂不存在减持公司股份的计划。若上述相关方在回购期间拟实施股份减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时履行信息披露义务。
提议人闵大勇先生系公司董事长。2024年3月4日，提议人向公司董事会提议回购股份，提议的原因和目的是基于对公司未来长期发展的信心和对公司价值的认可，并结合公司经营情况、业务发展前景及财务状况等因素，提议公司以部分超募资金及自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式
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