山石网科通信技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 45,056,000 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2019〕1614 号）。发行人的股票简称为“山石网科”，扩位简称为“山石网科”，股票代码为“688030”。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为21.06 元/股，发行数量为 45,056,000 股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行初始战略配售数量为 6,758,400 股，占本次发行数量的 15.00%，战
略投资者承诺的认购资金及相应新股配售经纪佣金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。最终战略配售数量为 6,404,935 股，约占本次发行数量的 14.22%，与初始战略配售数量的差额 353,465 股回拨至网下发行。
网上、网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 27,162,065 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.28%，网上初始发行数量为 11,489,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.72%；根据《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 2,894.96 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将 3,865,500 股股票由网下回拨
至网上。网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为 23,296,565 股，占扣 除最终战略配售数量后发行数量的 60.27%，占本次发行总量的 51.71%；网上最 终发行数量为 15,354,500 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 39.73%， 占本次发行总量 34.08%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04616480%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2019 年 9 月 20 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国结 算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进 行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投和发行人的高级管理人员 与核心员工参与本次战略配售设立的专项资管计划组成，跟投机构为中国中金财 富证券有限公司（以下简称“中金财富”），发行人高管核心员工专项资产管理 计划为中金公司丰众 8 号参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰 众 8 号资管计划”）。
丰众 8 号资管计划参与明细情况如下：
序号 姓名 职务 是否为上市 实际缴纳金额 参与比例
公司董监高 （万元）
1 Dongping 董事长兼总经理 是 300 3.03%
Luo（罗东平）
2 欧红亮 副总经理 是 400 4.04%
3 尚喜鹤 副总经理、财务负责 是 100 1.01%
人、董事会秘书
4 蒋东毅 副总经理 是 100 1.01%
5 曹红民 监事 是 360 3.64%
6 王权 中国区销售副总经理 否 390 3.94%
7 李校俭 研发资深总监 否 330 3.33%
8 贾彬 营销资深总监 否 400 4.04%
9 黄山石 平台销售总经理 否 400 4.04%
10 胡昊鹏 行业销售总经理 否 160 1.62%
11 杨启军 研发资深总监 否 300 3.03%
12 荣钰 市场资深总监 否 100 1.01%
13 李蔚 平台销售总经理 否 400 4.04%
14 宋军 中国区 TAC 客户服务 否 400 4.04%
总监
15 张峰 软件测试总监 否 260 2.63%
16 丁斐 平台售前技术总监 否 400 4.04%
17 苑庆春 平台销售副总经理 否 350 3.53%
18 谢寅辉 平台售前技术总监 否 150 1.51%
19 张作涛 软件研发总监 否 170 1.72%
20 王中斌 产品线总监 否 150 1.51%
21 赵晓毅 公共关系总监 否 300 3.03%
22 李政 平台销售副总经理 否 400 4.04%
23 巫岳 渠道管理部副总经理 否 110 1.11%
24 周岩 海外售前总监 否 200 2.02%
25 王元 中国区专业化服务总 否 168 1.70%
监
26 侯惠艳 市场传播总监 否 220 2.22%
27 张霞 副总经理 是 135 1.36%
28 王镜清 软件研发总监 否 200 2.02%
29 崔应杰 软件研发总监 否 250 2.52%
30 李矩希 软件研发总监 否 100 1.01%
31 赵广宇 杰出工程师 否 200 2.02%
32 赵健 杰出工程师 否 100 1.01%
33 刘冬 杰出工程师 否 110 1.11%
34 李岩山 区域资深销售总监 否 300 3.03%
35 王海胜 行业资深销售总监 否 400 4.04%
36 李烨 区域资深销售总监 否 400 4.04%
37 王焱 区域资深销售总监 否 400 4.04%
38 路宏幸 平台售前技术总监 否 100 1.01%
39 陈庆 财务经理 否 190 1.92%
合计 9,903 100.00%
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
截至 2019 年 9 月 12 日（T-3 日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购
资金及相应的新股配售经纪佣金（中金财富无需缴纳新股配售经纪佣金）。保荐
机构（主承销商）已在 2019 年 9 月 24 日（T+4 日）之前将全部战略投资者初始
缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
各战略投资者缴款认购结果如下：
序 投资者 缴款认购股数 缴款认购金额 放弃认 放弃认 相应新股配售 限售期
号 投资者全称 简称 （股） （元） 购股数 购金额 经纪佣金（元） 限（月）
（股） （元）
中国中金财富证券
