广州洁特生物过滤股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”、“发行人”或 “公司”）首次公开发行不超过 2,500 万股人民币普通股（A股）（以下简称 “本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通 过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监 许可〔2019〕2918 号）。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称 “战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发 行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公 众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司（以下简称“民生 证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,500 万 股。初始战略配售预计发行数量为 125 万股，占本次发行总数量的 5%。战略 投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至主承销商指定的银行账户，本次发 行最终战略配售数量为 125 万股，占发行总量的 5%，与初始战略配售股数相 同。
网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,662.50 万股，占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 70%；网上初始发行数量为 712.50 万股，占扣除最终战 略配售数量后发行数量的 30%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣 除最终战略配售数量，网上、网下最终发行数量将根据回拨情况确定，最终网上、 网下发行合计数量为2,375万股。
根据《广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公
告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步
有效申购倍数为 3,193.35 倍，超过 100 倍，发行人和主承销商决定启动回拨
机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公 开发行股票数量的 10%（237.50 万股）从网下回拨到网上。回拨机制启动 后，网下最终发行数量为 1,425 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的 60%，网上最终发行数量为 950 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的 40%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04175347%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如 下：
1、网下获配投资者应根据《广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发 行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称
“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于 2020 年 1 月 15 日
（T+2 日）16:00 前及时足额缴纳新股认购资金及对应的新股配售经纪佣金。 配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额*0.5%（四舍五入精 确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配 售经纪佣金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。 同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失 败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020 年 1 月 15 日（T+2 日）日
终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关 规定。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型 资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基 金”）、基本养老保险基金（简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理 办法》设立的企业年金基金（简称“企业年金基金）”、符合《保险资金运 用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外 机构投资者等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺 获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个 月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售
账户摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。网 下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、扣除最终战略配售数量后，出现网下和网上投资者缴款认购的股份数 量合计不足本次公开发行数量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就 中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及 时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况 报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自
中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含
次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申 购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债 券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已 参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和主承销商于 2020 年 1 月 14 日（T+1 日）上
午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了洁特生物 首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的 原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 2555，5055,7555,0055
末“5”位数 86287
末“6”位数 558790，758790，958790，358790，158790，524978，024978
末“7”位数 4919083，6919083，8919083，2919083，0919083
末“8”位数 05716220
凡参与网上发行申购洁特生物A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上 述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 19,000 个，每个中签号码只能
认购 500 股洁特生物A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《上海证
券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21 号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149 号）等相关规定，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 1 月 13 日（T日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的 297 家网下投资者管理的 4,032 个有效报价配售对象中，配售对象期期二号私募证券投资基金因属于中国证券业协会公告的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020 年第 1 号）》的限制名单，未参与本次发行网下申购，其余 297 家网下投资者管理的 4,031 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量3,069,430 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 机构名称 配售对象名称 应申购数量 实际申购数量
（万股） （万股）
1 上海期期投资管理中 期期二号私募证券投 480 0
心（有限合伙） 资基金
合计 480 0
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
占网下有 获配数量占网
投资者类别 有效申购股 效申购数 配售数量 下发行总量的 各类投资者配
数（万股) 量的比例 （股） 比例 售比例
A类投资者 1,928,870 62.84% 10,688,539 75.01% 0.05541348%
B类投资者 6,400 0.21% 28,504 0.20% 0.04453750%
C类投资者 1,134,160 36.95% 3,532,957 24.79% 0.03115043%
合计 3,069,430 100.00% 14,250,000 100.00% 0.04642556%
其中零股 136 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则
配售给“睿远成长价值混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售
原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：洁特生物网下申购初步配售
明细”。
三、网下配售摇号抽签
发行人与主承销商定于 2020 年 1 月 16 日（T+3 日）上午在上海市浦东东
方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号
抽签，并将于 2020 年 1 月 17 日（T+4 日）在《上海证券报》、《中国证券
报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《广州洁特生物过滤股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中
签结果。
四、战略配售最终结果
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束。经确认，《发行公告》中披
露的保荐机构相关子公司跟投参与本次发行战略配售有效。本次发行战略配售
的最终情况如下：
战略投资者名称 获配股票数量（股） 获配金额（元） 限售期
民生证券投资有限公司 1,250,000 20,612,500 24 个月
五、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行
的主承销商联系。具体联系方式如下：
联系人：民生证券 资本市场部
联系电话：010-85120190
联系地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座 16-18
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