国浩律师（杭州）事务所
关于
杭州安恒信息技术股份有限公司
2020 年度向特定对象发行 A 股股票的
发行过程及认购对象合规性的
法律意见书
地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008
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二〇二一年十月
国浩律师（杭州）事务所
关于
杭州安恒信息技术股份有限公司
2020 年度向特定对象发行 A 股股票的
发行过程及认购对象合规性的
法律意见书
致：杭州安恒信息技术股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“安恒信息”或“公司”）的委托，担任安恒信息 2020 年向特定对象发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为安恒信息本次向特定对象发行的发行过程及认购对象的合规性事项进行见证，出具本法律意见书。
第一部分 引 言
一、声明事项
1、本所律师已对安恒信息本次发行过程及认购对象合规性所涉的相关材料，包括但不限于本次发行的批准和授权、中国证券监督管理委员会同意注册的批复文件、本次发行有关记录、缴款通知书、验资报告等材料进行了核查和验证，并听取了相关当事人的陈述和说明。
2、本所律师已获得安恒信息的承诺和保证，承诺已向本所律师提供了为出具法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言；保证其所提供的文件材料和所作的陈述是真实的、完整的；文件原件上的签字和印章均是真实的，副本及复印件与正本和原件一致并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。
3、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
4、本所律师仅就与安恒信息本次发行有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、验资等专业事项发表意见。本法律意见书中对有关验资报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。
5、本所律师仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实和中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。对于与出具本法律意见书有关而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、本次发行过程及发行结果所涉及的各方或有关具有证明性质的材料发表法律意见。
6、本所同意本法律意见书作为安恒信息本次发行必备文件之一，随其他材料一同上报，同意发行人在其为本次发行所制作的相关文件中按照中国证券监督管理委员会或上海证券交易所的要求引用本法律意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用导致法律上的歧义或曲解。
二、释义
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
杭州安恒信息技术股份有限公司，股票代码 688023，为本
安恒信息、发行人、公司 指
次发行的发行主体
安恒信息 2020 年向特定对象发行股票并在科创板上市，即
本次向特定对象发行、本
指 发行人本次申请向特定对象发行不超过 520 万股（含）人
次发行
民币普通股股票之行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中登上海公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
本所 指 国浩律师（杭州）事务所
国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司
立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
经 2018 年 10 月 26 日第十三届全国人民代表大会常务委员
《公司法》 指 会第六次会议修订后实施的现行有效的《中华人民共和国
公司法》
经 2019 年 12 月 28 日第十三届全国人民代表大会常务委员
《证券法》 指 会第十五次会议修订后实施的现行有效的《中华人民共和
国证券法》
中国证监会于 2020 年 7 月 3 日发布的《科创板上市公司证
《注册管理办法》 指
券发行注册管理办法（试行）》（中国证监会令第 171 号）
上交所于 2020 年 7 月 3 日发布的《上海证券交易所科创板
《实施细则》 指
上市公司证券发行承销实施细则》（上证发[2020]51 号）
上交所于 2020 年 12 月 31 日发布的《上海证券交易所股票
《股票上市规则》 指
上市规则（2020 年 12 月修订）》
《公司章程》 指 现行有效的《杭州安恒信息技术股份有限公司章程》
发行人及主承销商向投资者发出的《杭州安恒信息技术股
《认购邀请书》 指 份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票认购邀请
书》
发行人与本次发行认购对象签订的《杭州安恒信息技术股
《认购协议》 指
份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票认购协议》
元、万元 指 人民币元、万元
注：本法律意见书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。
第二部分 正 文
一、发行人本次发行的批准和授权
（一）发行人股东大会对本次发行的批准
1、2020 年 12 月 25 日，发行人第一届董事会第二十三次会议审议通过了与
发行人本次发行相关的各项议案，并同意将该等议案提交股东大会审议。
2、2020 年 12 月 25 日，发行人第一届监事会第二十次会议审议通过了《关
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司本次向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等与发行人本次发行相关的议案。
3、2021 年 1 月 11 日，发行人召开 2021 年第一次临时股东大会，股东通过
出席现场会议和网络投票的方式对本次股东大会审议事项进行表决。本次股东大会审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司本次向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案》《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A 股股票具体事宜的议案》等涉及发行人本次发行的各项议案。
（二）上交所的核准
2021 年 5 月 21 日，上交所科创板上市审核中心下发《关于杭州安恒信息技
术股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，认为发行人本次发行符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
（三）中国证监会的注册批复
2021 年 8 月 18 日，中国证监会下发证监许可[2021]2716 号《关于同意杭州
安恒信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意发行人向特定对象发行股票的注册申请。
（四）发行人股东大会对董事会就本次发行的授权
发行人 2021 年第一次临时股东大会就本次发行事宜授权董事会在股东大会审议通过的框架和原则下，全权办理本次发行的相关事宜，包括但不限于：
1、根据相关法律、法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；
2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律、法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；
3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，
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