浙江六和律师事务所
关于苏州天准科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的
律师工作报告
目 录
释义.............................................................................................................................................. 2
第一部分引言............................................................................................................................ 6
一、律师声明事项 ........................................................................................................................... 6
二、浙江六和律师事务所及本次签名律师简介........................................................................... 7
三、制作本次发行上市律师工作报告和《法律意见书》的工作过程....................................... 7
第二部分正文.......................................................................................................................... 10
一、本次发行上市的批准和授权 ................................................................................................. 10
二、发行人本次发行上市的主体资格 ......................................................................................... 12
三、本次发行上市的实质条件 ..................................................................................................... 13
四、发行人的设立 ......................................................................................................................... 16
五、发行人的独立性 ..................................................................................................................... 19
六、发起人或股东（实际控制人） ............................................................................................. 23
七、发行人的股本及其演变 ......................................................................................................... 40
八、发行人的业务 ......................................................................................................................... 64
九、关联交易及同业竞争 ............................................................................................................. 66
十、发行人的主要财产 ................................................................................................................. 79
十一、发行人的重大债权债务 ..................................................................................................... 93
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并................................................................................. 95
十三、发行人公司章程的制定与修改 ......................................................................................... 96
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作............................................. 97
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...................................111
十六、发行人的税务 ...................................................................................................................112
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...............................................................116
十八、发行人募集资金的运用 ...................................................................................................118
十九、发行人业务发展目标 .......................................................................................................119
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...................................................................................................119
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价........................................................................... 120
二十二、需要说明的其他问题 ................................................................................................... 120
二十三、本次发行上市的总体结论性意见............................................................................... 128
释 义
在本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列简称具有如下特定含义：
中华人民共和国（为本律师工作报告之目的，不
中国 指包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地
区）
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《注册管理办法》 指《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）》
《科创板上市规则》 指《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12
《编报规则第12号》 指号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报
告》
A股 指人民币普通股
股转系统 指全国中小企业股份转让系统
股转公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中登北京分公司 指中国证券登记结算有限公司北京分公司
发行人、天准科技、 指苏州天准科技股份有限公司
公司
天准精密 指苏州天准精密技术有限公司，2015年2月整体
变更为苏州天准科技股份有限公司
腾超机电 指苏州腾超机电设备有限公司，发行人全资子公司
龙园软件 指苏州龙园软件有限公司，发行人全资子公司
龙山软件 指苏州龙山软件技术有限公司，发行人全资子公司
天准软件 指苏州天准软件有限公司，发行人全资子公司
香港天准 指HongKongTztekTechnologyLimited，发行人于
香港特别行政区设立的全资子公司
加州天准 指CaliforniaTztekTechnologyLLC，香港天准在美
国加利福尼亚州设立的全资子公司
天准投资 指苏州天准投资有限公司，于2017年7月名称变
更为“苏州青一投资有限公司”
青一投资 指苏州青一投资有限公司，发行人控股股东，曾用
名称“苏州天准投资有限公司”
宁波天准合智投资管理合伙企业（有限合伙），
天准合智 指曾用名称“苏州天准合智资本管理企业（有限合
伙）”
科技城创投 指苏州科技城创业投资有限公司，发行人股东
东吴证券 指东吴证券股份有限公司，发行人股东
斐君铱晟 指上海斐君铱晟投资管理合伙企业（有限合伙），
