恒盛能源股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
特别提示
恒盛能源股份有限公司（以下简称“恒盛能源”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 5,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]2384 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 5,000 万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量为 3,000 万股,占本次发行总股数的 60%；网上初始发行数量为 2,000 万股,占本次发行总股数的 40%。本次发行价格为人民币 8.38元/股。根据《恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票发行公告》》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,733.61 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 500 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 4,500 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02576255%。
本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款、中止发行等环节敬请投资者重点关注，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》”），于 2021 年 8 月 11 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与
获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务
必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，
网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 8 月 11 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息批露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与 网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2021 年 8 月 10 日（T+1
日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 6548，1548
末“5”位数 66745，86745，46745，26745，06745
末“6”位数 032112，232112，432112，632112，832112，838398，338398
末“7”位数 2031021，4031021，6031021，8031021，0031021，2101558
末“8”位数 67505038
凡参与网上发行申购恒盛能源 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 45,000 个，每个中签号码只能认购1,000 股恒盛能源 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 8 月 9 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的 3,207 家网下投资者管理的 14,730 个有效报价配售对象中，
有 4 家投资者管理的 4 个有效报价配售对象未参与网下申购。剩余 3,206 家网下
投资者管理的 14,726 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为 10,410,500 万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如表：
序号 投资者名称 配售对象名称 应申购数量 实际申购数量
（万股） （万股）
1 闻周斌 闻周斌 710 0
2 张磊 张磊 710 0
3 项光隆 项光隆 710 0
4 杨锦红 杨锦红 710 0
合计 2,840 0
(二）网下初步配售结果
根据《恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及配售结果如下：
配售对象 有效申购股 申购量占网 初步配售股数 占网下发行
类别 数（万股） 下有效申购 （股） 获配比例 总量的比例
总量的比例
A 类（公募
基金、养 2,721,700 26.14% 2,507,468 0.00921287% 50.15%
老金和社
保）
B 类（企业
年金和保 1,929,070 18.53% 999,856 0.00518310% 20.00%
险资金）
C 类（其 5,759,730 55.33% 1,492,676 0.00259157% 29.85%
他）
总计 10,410,500 100.00% 5,000,000 0.00480284% 100.00%
注：各加数之和与合计数在尾数上如存在差异是由计算过程中四舍五入造成的。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其
中 8,194 股零股由保荐机构（主承销商）配售给 A 类投资者，按获配数量由高至
低排列配售对象（获配股数相同则按网下平台申报时间先后排序），零股以每 1 股为一个单位依次配售。最终各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的 保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联系电话：010-88085885
联系人：资本市场部
发行人：恒盛能源股份有限公司
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2021 年 8 月 11 日
（此页无正文，为《恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果 及网上中签结果公告》之盖章页）
发行人：恒盛能源股份有限公司
年 月 日
2021 8 11
（此页无正文，为《恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日 2021 8 11
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量 初步配售数量 获配金额 分类
（万股） （股） （元）
1 同泰基金管理有限公司 同泰竞争优势混合型证券投资基金 D890208455 710 655 5,488.90 A
2 同泰基金管理有限公司 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 D890219618 710 655 5,488.90 A
3 同泰基金管理有限公司 同泰大健康主题混合型证券投资基金 D890254977 710 655
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