上海罗曼照明科技股份有限公司
Shanghai Luoman Lighting Technologies Inc.
（上海市杨浦区黄兴路 2005 弄 2 号 B 楼 611-5 室）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐人（主承销商）
（上海市广东路 689 号）
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
释 义
在本招股说明书摘要中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
一般释义
公司、本公司、股份公司、 指 上海罗曼照明科技股份有限公司
发行人、罗曼股份
罗曼有限 指 上海罗曼照明工程有限公司
罗曼电光源、禹忱电光源 指 原上海罗曼电光源有限公司，现更名为上海禹忱电光源有
限公司
罗曼企业管理 指 上海罗曼企业管理有限公司
潞漫投资 指 上海潞漫投资管理有限公司
罗景投资 指 上海罗景投资中心（有限合伙）
诚毅新能源 指 上海诚毅新能源创业投资有限公司
昆仲元昕 指 苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙）
上海双骏 指 上海双骏灯具照明电器有限公司
宇辰照明 指 原内蒙古罗曼照明工程有限公司，现更名为内蒙古宇辰照
明工程有限公司
东方罗曼设计 指 上海东方罗曼城市景观设计有限公司
嘉广景观设计 指 上海嘉广景观灯光设计有限公司
内蒙古申曼 指 内蒙古申曼照明科技有限公司
铨泽科技 指 上海铨泽新能源科技有限公司
新疆罗曼 指 新疆罗曼照明科技有限公司
罗曼知淮 指 上海罗曼知淮数字技术有限公司
乌海申曼 指 乌海申曼照明科技有限公司
国信君安 指 南通国信君安创业投资有限公司
上海知淮 指 上海知淮数字科技有限公司
申能集团 指 申能（集团）有限公司
申能诚毅 指 上海申能诚毅股权投资有限公司
信息追溯 指 上海信息追溯中心有限公司
景绚投资 指 上海景绚投资中心（有限合伙）
新熠沣投资 指 上海新熠沣投资管理有限公司
名家汇 指 深圳市名家汇科技股份有限公司
达特照明 指 深圳市达特照明股份有限公司
新时空 指 北京新时空科技股份有限公司
豪尔赛 指 豪尔赛科技集团股份有限公司
华彩信和 指 天津华彩信和电子科技集团股份有限公司
股东会 指 上海罗曼照明工程有限公司股东会
股东大会 指 上海罗曼照明科技股份有限公司股东大会
董事会 指 上海罗曼照明科技股份有限公司董事会
监事会 指 上海罗曼照明科技股份有限公司监事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《会计法》 指 《中华人民共和国会计法》
《公司章程》 指 《上海罗曼照明科技股份有限公司公司章程》
海通证券、保荐机构、保 指 海通证券股份有限公司
荐人、主承销商
东方华银、律师 指 上海东方华银律师事务所
上会会计师、会计师 指 上会会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期、三年一期 指 2017 年、2018 年、2019 年及 2020 年 1-6 月
元、万元 指 人民币元、人民币万元
专业释义
LED 指 Light Emitting Diode，发光二级管，是一种能够将电能转
化为可见光的固态半导体器件
LED 照明 指 也称固态照明，采用 LED 作为光源的照明方式
是一种基于时段性划分的经济形态，一般指从晚上七点之
夜游经济 指 后到次日六点之前的各种经济活动，形式包括购物、休闲、
文化、健身等，是以服务业为主体的城市经济在第二时空
的进一步延伸
Engineering Procurement Construction 首字母缩写，指“设
EPC 指 计-采购-施工”工程总承包模式，承包商通常负责从项目
开始至交付使用的“全过程”，并承担一定的融资、垫资
职能
招标和投标，是指交易活动中的两个主要步骤。所谓招标
是指招标人对货物、工程和服务事先公布采购的条件和要
招投标 指 求，邀请投标人参加投标，招标人按照规定的程序确定中
标人的行为。招标分为公开招标和邀请招标。所谓投标是
指投标人按照招标人提出的要求和条件，参加投标竞争的
行为
发包 指 建设工程合同的订立过程中，发包人将建设工程的勘察、
设计、施工一并交给一个工程总承包单位完成或者将建设
工程勘察、设计、施工的一项或几项交给一个承包单位完
成的行为
一种计算机微处理器，是一个 32 位精简指令集（RISC）
ARM 指 处理器架构，其广泛地使用在许多嵌入式系统设计。由于
节能的特点，ARM 处理器非常适用于移动通讯领域，符
合其主要设计目标为低耗电的特性
特别说明：敬请注意，本招股说明书摘要中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
第一节 重大事项提示
一、股份限售安排及自愿锁定承诺函
（一）公司控股股东孙建鸣，共同实际控制人孙建鸣、孙凯君承诺
1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2、若发行人上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月；
3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年直接和间接转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
4、若本人所持发行人股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价；
5、自发行人股票上市至本人减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；
6、若本人锁定期满后拟减持发行人股份的，本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规定。
上述承诺不因本人不再作为公司控股股东或实际控制人而终止，亦不因本人职务变更、离职等原因而终止。
（二）控股股东、实际控制人控制的其他企业罗曼企业管理、罗景投资承诺
1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本企业在本
次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2、若发行人上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月；
3、若本企业所持发行人股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价；
4、自发行人股票上市至本企业减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；
5、若本企业锁定期满后拟减持发行人股份的，本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规定。
上述承诺不因本企业不再作为公司控股股东、实际控制人控制的
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