浙江东亚药业股份有限公司
Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co., Ltd.
（三门县浦坝港镇沿海工业城）
首次公开发行股票招股说明书
保荐机构（主承销商）
（住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12 层、15 层）
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
本次发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A 股）
发行股数： 本次拟公开发行人民币普通股 2,840.00 万股，占发行后总股本
的 25.00%
每股面值： 人民币 1.00 元
每股发行价格： 31.13 元
预计发行日期： 2020 年 11 月 16 日
拟上市的证券交易所： 上海证券交易所
发行后总股本： 11,360.00 万股
1、发行人控股股东池正明、实际控制人池正明和池骋承诺：
（1）在发行人股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委
托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前
已发行的股份。除前述锁定期外，在本人担任公司的董事/监事/
高级管理人员期间，以及本人在任期届满前离职的，在本人就任
时确定的任期内和任期届满后 6 个月内：①每年转让的股份不
超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；②离职后 6 个
月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；③遵守法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对董事、
监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
（2）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易
日的收盘价均低于发行价（若发行人上市后发生派发股利、送红
股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价
格将进行相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不
本次发行前股东所持股 是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人份的流通限制、股东对所 持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
持股份自愿锁定的承诺： （3）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强
制性规定减持股票的，本人将在发行人股东大会及中国证监会指
定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所
得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则
发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违
规减持所得金额相等的现金分红。
2、担任公司董事、监事、高级管理人员的夏道敏、李日生、陈
灵芝、王小敏承诺：
（1）在发行人股票上市之日起 12 个月之内，不转让或委
托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前
已发行的股份。
（2）除前述锁定期外，在本人担任公司的董事/监事/高级
管理人员期间，以及本人在任期届满前离职的，在本人就任时确
定的任期内和任期届满后 6 个月内：①每年转让的股份不超过
本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；②离职后 6 个月内，
不转让本人直接或间接持有的公司股份；③遵守法律、行政法规、
部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对董事、监事、
高级管理人员股份转让的其他规定。
（3）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易
日的收盘价均低于发行价（若发行人上市后发生派发股利、送红
股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价
格将进行相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不
是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人
直接或间接持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
（4）于锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，
可进行减持：①锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有
锁定延长期，则顺延；②如发生本人需向投资者进行赔偿的情形，
本人已经全额承担赔偿责任。
（5）本人所持发行人股票在锁定期满（包括延长的锁定期
限）后两年内减持的，其减持价格不低于本次发行并上市时发行
人股票的发行价。
（6）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强
制性规定减持股票的，本人将在发行人股东大会及中国证监会指
定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，且违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所
得”）归发行人所有。如本人未将违规减持所得上交发行人，则
发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违
规减持所得金额相等的现金分红。
3、发行人股东台州市瑞康投资合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）在发行人股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委
托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的发行人股份，
也不由发行人回购本企业直接或间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份。
（2）本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，
其减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（若发
行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股
等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整，下同）；发
行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有发行人
股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
（3）于锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，
可进行减持：①锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有
锁定延长期，则顺延；②如发生本企业需向投资者进行赔偿的情
形，本企业已经全额承担赔偿责任。
（4）本企业持有的发行人股票的锁定期限（包括延长的锁
定期限）届满后两年内，本企业拟减持所持有的发行人股票的，
减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价，减持行
为应通过竞价交易或大宗交易的方式进行，且本企业应至少提前
3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知发
行
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