杭州聚合顺新材料股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 7,888.70 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝2020﹞779 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 7,888.70 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为4,733.70万股，占本次发行总量的60.006%，网上初始发行数量为 3,155 万股，占本次发行总量的 39.994%。本次发行价格为人民币 7.05 元/股。根据《杭州聚合顺新材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4,831.59 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.008%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行
数量为 788.70 万股，占本次发行总量的 9.998%；网上最终发行数量为 7,100 万
股，占本次发行总量的 90.002%。回拨后本次网上发行最终中签率为 0.04657671%。
敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2020 年 6 月 10 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承
担。
网下投资者可于 T+2 日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上交所网下
申购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日 9:30-16:00。查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日20:30 进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日 20:30的查询结果为准。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账户
在 2020 年 6 月 10 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需
遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，本次股票发行的发行人及保荐机构（主承销商）广发证
券股份有限公司于 2020 年 6 月 9 日（T+1 日）在上海市浦东东方路 778 号紫金
山大酒店四楼会议室海棠厅主持了杭州聚合顺新材料股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 3604，6104，8604，1104
末“5”位数 46346,66346,86346,26346,06346,92130
末“6”位数 352063,552063,752063,952063,152063
末“7”位数 3480938,5480938,7480938,9480938,1480938,1499160,6499160
末“8”位数 69148173,89148173,49148173,29148173,09148173,41656995
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 71,000 个，每个中签号码只能认购 1,000 股杭州聚合顺新材料股份有限公司 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 6 月 8 日（T 日）结束。经核查确认，
2,448 家网下投资者管理的 7,209 个有效报价配售对象中，有 16 家网下投资者管
理的 16 个有效报价配售对象未参与网下申购；2,433 家网下投资者管理的 7,193个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为6,069,230 万股。
提供有效报价未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价
序号 投资者名称 配售对象名称 时拟申购
数量
（万股）
1 磐厚动量（上海）资本管理有限 磐厚动量-旅行者 1 号私募基金 850
公司
2 谭洪汝 谭洪汝 850
3 谢劭庄 谢劭庄 850
4 山东永道投资有限公司 山东永道投资有限公司 850
5 胡小红 胡小红 850
6 北京市西城区国有资产经营公司 北京市西城区国有资产经营公司 850
7 杨诗军 杨诗军 850
8 叶兴针 叶兴针 850
9 范博 范博 850
10 徐钦祥 徐钦祥 850
11 华福证券有限责任公司 兴源 19 号定向资产管理计划 850
12 江西鑫安信和投资集团有限责任 江西鑫安信和投资集团有限责任公 850
公司 司
13 杨力强 杨力强 850
14 罗瑞云 罗瑞云 850
15 薛其祥 薛其祥 850
16 深圳市恩情投资发展有限公司 深圳市恩情投资发展有限公司 850
合计 13,600
（二）网下初步配售结果
根据《杭州聚合顺新材料股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由保荐机构（主承销商）配售给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则零股配售给 B 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有B 类投资者，则零股配售给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象；若申购数量相同，则按照申购时间先后配售给申购时间早的配售对象；如果按照上述方法仍不能确定，则以配售对象申购时在上交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准；若由于获配零股导致该配售对象的配售股份超出其有效申购数量时，则超出部分按前述规则顺序配售给下一配售对象，直至零股分配完毕。零股 3,923 股根据零股配售原则配售给睿远成长价值混合型证券投资基金。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股数 占总有效申购 初步配售股数 各类投资者 占网下发行
投资者类别 （万股） 数量比例 （股） 初步配售比例 总量的比例
（%） （%） （%）
公募基金、养 2,212,400 36.453 4,275,164 0.01931465 54.21
老金和社保基
金（A 类）
年金、保险资
金（B 类） 646,000 10.644 1,247,160 0.01931465 15.81
其他投资者
（C 类） 3,210,830 52.903 2,364,676 0.0073
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