浙江华达新型材料股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
特别提示
浙江华达新型材料股份有限公司（以下简称―华达新材‖、―发行人‖或―公司‖）首次公开发行不超过 9,840 万股人民币普通股（A 股）（以下简称―本次发行‖）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1395 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称―网下发行‖）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称―网上发行‖）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称―海通证券‖、―保荐机构（主承销商）‖）协商确定本次发行股份数量不超过 9,840 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 5,904 万股，占本次发行总量的 60%，网上初始发行数量为 3,936 万股，占本次发行总量的 40%。本次发行价格为人民币8.55 元/股。根据《浙江华达新型材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称―《发行公告》‖）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5,013.52 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为984 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 8,856 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04487869%。
本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款、中止发行等环节敬请投资者重点关注，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《浙江华达新型材料股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称―《网下初步配售结果及网
上中签结果公告》‖），于 2020 年 7 月 29 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的
发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 7 月 29 日（T+2 日）终有足额的
新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《浙江华达新型材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，发行人浙江华达新型材料股份有限公司和本次发行的保荐机构（主承销商）海通证券
股份有限公司于 2020 年 7 月 28 日（T+1 日）上午在浦东东方路 778 号紫金山大
酒店四楼会议室海棠厅主持了浙江华达新型材料股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末―4‖位数 1845,4345,6845,9345
末―5‖位数 91923,66923,41923,16923
末―6‖位数 494906,619906,744906,869906,994906,369906,244906,119906
末―7‖位数 8309167,6309167,4309167,2309167,0309167,5030359,0030359
末―8‖位数 59196122,71696122,84196122,96696122,46696122,34196122,21696122,09196122
末―9‖位数 028460060
凡参与网上发行申购浙江华达新型材料股份有限公司 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 88,560 个，每个中签号码只能认购 1,000 股浙江华达新型材料股份有限公司 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》公布的 2,738 家网下投资者管理的 8,253 个有效
报价配售对象中：有 16 家网下投资者管理的 16 个有效报价配售对象未参与网下申购；有 17 家网下投资者管理的 17 个提交网下申购的配售对象在中国证券业协
会 2020 年 7 月 27 日发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020 年
第 4 号）》中被列入限制名单，禁止配售；其余 2,705 家网下投资者管理的 8,220
个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 配售对象名称 应申购数量（万股） 实际申购数量（万股）
1 曲露丝 700 0
2 肖文霞 700 0
3 叶球 700 0
4 林超 700 0
5 林凡 700 0
6 祝世华 700 0
7 陈辉洪 700 0
8 陈冠宇 700 0
9 徐媚 700 0
10 苏运江 700 0
11 余欢 700 0
12 林奋生 700 0
13 杭州市财开投资集团有限公司 700 0
14 广西正润发展集团有限公司 700 0
15 孙娜 700 0
16 中国航发资产管理有限公司 700 0
参与网下申购但由于被列入黑名单而禁止配售的具体名单如下：
序号 配售对象名称 应申购数量（万股） 实际申购数量（万股）
1 关子坤 700 700
2 华泰集团有限公司 700 700
3 黄志宗 700 700
4 黄惠明 700 700
5 黄桃英 700 700
6 黄小英 700 700
7 徐惠民 700 700
8 徐俭芬 700 700
9 青岛汇隆华泽投资有限公司 700 700
10 薛江屏 700 700
11 伍学明 700 700
12 周文伟 700 700
13 新疆信辉股权投资有限公司 700 700
14 常州投资集团有限公司 700 700
15 刘剑芬 700 700
16 吕燕青 700 700
17 吴炳池 700 700
（二）网下初步配售结果
根据《浙江华达新型材料股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称―《发行安排及初步询价公告》‖）中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
有效申购股数 占总有效申购 获配数量 占网下最终发
配售对象分类 获配比例
（万股） 数量比例 （万股） 行数量的比例
公募基
查看PDF原文
