重庆四方新材股份有限公司
CHONGQING SIFANG NEW MATERIAL CO., LTD.
（重庆市巴南区南彭街道南湖路 306 号）
首次公开发行股票
招股意向书
保荐人暨主承销商
（河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦）
重庆四方新材股份有限公司
首次公开发行股票招股意向书
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 本次公开发行股票数量不超过 3,090 万股，且不低于发行后总股
本的 25%；本次发行股份均为新股，不进行老股转让。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 2021 年 2 月 26 日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过 12,311 万股
一、发行人实际控制人李德志和张理兰承诺：自发行人股
票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发
行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；发行人上市后 6
个月内如股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行人首次
公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份的锁定
期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的
有关规定作相应调整；作为发行人董事长兼总经理，李德志承
诺其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持
本次发行前股东所持股 有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其份的流通限制、股东对所
持股份自愿锁定的承诺 直接或间接持有的发行人股份；本人持有发行人股份的持股变
动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
二、发行人董事和高级管理人员杨勇、喻建中、谢涛、杨
永红、李禄静、张伟和江洪波承诺：自发行人股票上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行
人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；
其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有
的发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直
接或间接持有的发行人股份；发行人上市后 6 个月内如股票价
格连续20个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发
行股票的发行价，其所直接或间接持有的发行人股份的锁定期
限将自动延长 6 个月，上述人员不因在发行人的职务变更或离
职而放弃履行上述承诺，如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的
有关规定作相应调整；本人持有发行人股份的持股变动申报将
严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律法规的规定办理。
三、发行人监事杨翔和彭志勇承诺：1、自发行人股票上市
之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行
人股份；2、其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接
或间接持有的发行人的股份总数的 25%；3、在其离职后半年内，
不转让其直接或间接持有的发行人股份；4、本人持有发行人股
份的持股变动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
四、发行人其他股东十月投资、富坤投资、李石、赵清顺、
黄胜、卢健、张禹平、曾亮、张林、赵世金、周晓勇、彭其军、
何宏敏、朱兴华、舒恋、张旭、李波、刘俊洋、姚勇、甘立金、
肖岭、朱立和谭华峰承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，
也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份。
保荐人（主承销商） 中原证券股份有限公司
招股意向书签署日期 2021 年 2 月 18 日
发 行 人 声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
重大事项提示
本公司提醒广大投资者认真阅读本招股意向书“风险因素”章节的全部内容，并特别注意以下重大事项及公司风险。
一、本次公开发行方案
（一）本次公开发行新股数量应当根据募集资金投资项目资金需求合理确定，公开发行新股募集资金额（扣除对应的发行承销费用后）不超过本次募集资金投资项目所需资金总额。
（二）本次公开发行股份数量不超过 3,090 万股，不低于发行后总股本的25%。
（三）公司股东不公开发售股份。
二、股份自愿锁定承诺
（一）发行人控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东、实际控制人李德志、张理兰承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份的锁定期限将自动延长 6个月，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整；作为发行人董事长兼总经理，李德志承诺其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
（二）发行人董事和高级管理人员承诺
发行人董事和高级管理人员杨勇、喻建中、谢涛、杨永红、李禄静、张伟和江洪波承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其所直接或间接持有的发行人股份的锁定期限将自动延长 6 个月，上述人员不因在发行人的职务变更或离职而放弃履行上述承诺，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整；本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
（三）发行人监事承诺
发行人监事杨翔、彭志勇承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。（四）发行人其他股东承诺
发行人其他股东十月投资、富坤投资、李石、赵清顺、黄胜、卢健、张禹平、曾亮、张林、赵世金、周晓勇、彭其军、何宏敏、朱兴华、舒恋、张旭、李波、刘俊洋、姚勇、甘立金、肖岭、朱立和谭华峰承诺：自发行人股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该等股份。
三、持有发行人 5%以上股份股东持股意向及减持意向的承诺
发行人控股股东、实际控制人李德志、张理兰分别承诺：
1、作为发行人的实际控制人期间，基于对宏观经济、预拌混凝土行业及发行人未来良好的发展趋势判断，在发行人首次公开发行股票并上市之日前所持发行人股份自锁定期满后原则上不进行减持；锁定期满后，确实需要减持的，本人将依法遵守中国证监会、证券交易所关于上市公司控股股东减持股份的相关规定，结合发行人股价、行业状况、发行人经营和资本运作的需要，审慎减持决定。
2、锁定期届满后两年内减持的，其拟减持价格不低于发行人首次公开发行股票的股票发行价格，并应符合相关法律
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