重庆四方新材股份有限公司招股说明书（申报稿）
重庆四方新材股份有限公司
CHONGQING SIFANG NEW MATERIAL CO., LTD.
（重庆市巴南区南彭街道南湖路 306 号）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐人暨主承销商
（河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦）
重庆四方新材股份有限公司招股说明书（申报稿）
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重庆四方新材股份有限公司
首次公开发行股票招股说明书
发行股票类型 人民币普通股（ A 股）
发行股数
本次公开发行股票数量不超过 3,090 万股，且不低于发行后总股
本的 25%；本次发行股份均为新股，不进行老股转让。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过 12,311 万股
本次发行前股东所持股
份的流通限制、 股东对所
持股份自愿锁定的承诺
一、发行人实际控制人李德志和张理兰承诺：自发行人股
票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发
行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；发行人上市后 6
个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人首次
公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份的锁定
期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的
有关规定作相应调整；作为发行人董事长兼总经理，李德志承
诺其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持
有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其
直接或间接持有的发行人股份；本人持有发行人股份的持股变
动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
二、发行人董事和高级管理人员杨勇、喻建中、谢涛、杨
永红、李禄静、张伟和江洪波承诺：自发行人股票上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行
人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；
其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有
的发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直
接或间接持有的发行人股份；发行人上市后 6 个月内如股票价
格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的
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发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发
行股票的发行价，其所直接或间接持有的发行人股份的锁定期
限将自动延长 6 个月，上述人员不因在发行人的职务变更或离
职而放弃履行上述承诺，如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的
有关规定作相应调整；本人持有发行人股份的持股变动申报将
严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律法规的规定办理。
三、发行人监事杨翔和彭志勇承诺： 1、自发行人股票上市
之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行
人股份； 2、其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接
或间接持有的发行人的股份总数的 25%； 3、在其离职后半年内，
不转让其直接或间接持有的发行人股份； 4、本人持有发行人股
份的持股变动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
四、发行人其他股东十月投资、富坤投资、李石、赵清顺、
黄胜、卢健、张禹平、曾亮、张林、赵世金、周晓勇、彭其军、
何宏敏、朱兴华、舒恋、张旭、李波、刘俊洋、姚勇、甘立金、
肖岭、 朱立和谭华峰承诺： 自发行人股票上市之日起 12 个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，
也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份。
保荐人（主承销商） 中原证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2019 年 12 月 16 日
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发 行 人 声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
本公司提醒广大投资者认真阅读本招股说明书 “风险因素”章节的全部内容，
并特别注意以下重大事项及公司风险。
一、本次公开发行方案
（一）本次公开发行新股数量应当根据募集资金投资项目资金需求合理确
定，公开发行新股募集资金额（扣除对应的发行承销费用后）不超过本次募集资
金投资项目所需资金总额。
（二）本次公开发行股份数量不超过 3,090 万股，不低于发行后总股本的
25%。
（三）公司股东不公开发售股份。
二、股份自愿锁定承诺
（一）发行人控股股东、实际控制人承诺
发行人控股股东、实际控制人李德志、张理兰承诺：自发行人股票上市之日
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回
购其持有的股份；发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行人首次公开发行股票的发行价， 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份的锁定期限将自动延长 6
个月，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整；作为发行人董事长兼总经理，李
德志承诺其在发行人任职期间， 每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人
的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；
本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
（二）发行人董事和高级管理人员承诺
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发行人董事和高级管理人员杨勇、喻建中、谢涛、杨永红、李禄静、张伟和
江洪波承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的发行人的股份， 也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人
股份；其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人的
股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；
发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人首次
公开发行股票的发行价， 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发行
股票的发行价，其所直接或间接持有的发行人股份的锁定期限将自动延长 6 个
月，上述人员不因在发行人的职务变更或离职而放弃履行上述承诺，如果因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交
易所的有关规定作相应调整；本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照
《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定
办理。
（三）发行人监事承诺
发行人监事杨翔、彭志勇承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转
让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份， 也不由发行人回购其直
接或间接持有的发行人股份；其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接
或间接持有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让其直接或
间接持有的发行人股份；本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照《公司
法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
（四）发行人其他股东承诺
发行人其他股东十月投资、富坤投资、李石、赵清顺、黄胜、卢健、张禹平、
曾亮、张林、赵世金、周晓勇、彭其军、何宏敏、朱兴华、舒恋、张旭、李波、
刘俊洋、姚勇、甘立金、肖岭、朱立和谭华峰承诺：自发行人股票上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不
由发行人回购该等股份。
三、 持有发行人 5%以上股份股东持股意向及减持意向的承诺
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发行人控股股东、实际控制人李德志、张理兰分别承诺：
1、作为发行人的实际控制人期间，基于对宏观经济、预拌混凝土行业及发
行人未来良好的发展趋势判断， 在发行人首次公开发行股票并上市之日前所持发
行人股份自锁定期满后原则上不进行减持；锁定期满后，确实需要减持的，本人
将依法遵守中国证监会、证券交易所关于上市公司控股股东减持股份的相关规
定，结合发行人股价、行业状况、发行人经营和资本运作的需要，审慎减持决定。
2、锁定期届满后两年内减持的，其拟减持价格不低于发行人首次公开发行
股票的股票发行价格，并应符合相关法律法规及证券交易所的规定。发行人发生
派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整。
3、在符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规的规定前提下，锁定
期满后两年内，每年减持股票总量不超过上一年度末所持发行人股票的 25%；减
持发行人股份时，应当按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规相关规定
办理。
4、如其未履行上述承诺，自愿接受中国证监会和上海证券交易所的有关处
罚。
四、关于招股说明书真实性的承诺
（一）发行人承诺
发行人承诺：“公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。如公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定
后，对于公司首次公开发行的全部新股，公司将按照投资者所缴纳股票申购款加
算该期间内银行同期活期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。”
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“若公司首次公开发行的股票上市流通后， 因公司首次公开发行股票并上市
的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合
法律规定的发行条件构成重大、实质影响， 公司将在该等违法事实被中国证监会、
证券交易所或司法机关等有权机关认定之日起 10 个交易日内召
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