证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2021-050
无锡新洁能股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定，无锡新洁能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对于 2020 年 9 月通过首次公开发行股票的方式募集的资金（以下简称“前次募集资
金”）截至 2021 年 9 月 30 日止的使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1427 号《关于核准无锡新洁能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于 2020 年 9 月通过首次公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）2,530 万股，发行价为每股人民币 19.91元，募集资金总额为人民币 503,723,000.00 元，扣除各项发行费用后实际募集资金
净额为人民币 448,987,969.81 元。上述募集资金已于 2020 年 9 月 22 日全部到账，
并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00118 号《验资报告》审验。
2、募集资金累计使用情况及期末余额
单位：人民币元
募集资金专户摘要 金额
1、截至 2019 年 12 月 31 日止专户余额
2、募集资金专户资金的增加项
(1)前次募集资金 448,987,969.81
(2)利息收入扣除手续费净额 6,247,962.84
(3)理财产品收益 164,159.81
(4)进行现金管理的暂时闲置募集资金转回 149,000,000.00
小计 604,400,092.46
3、募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入 175,423,309.99
(2)置换先期投入的募投项目资金 49,337,632.59
(3)进行现金管理的暂时闲置募集资金 219,000,000.00
小计 443,760,942.58
4、截至 2021 年 9 月 30 日止专户余额 160,639,149.88
注：除上述存放于募集资金专户的资金外，公司还使用闲置募集资金 4,000.00 万元购买方正证券收益凭证“金添利”C1033 号，并将募集资金 3,000.00 万元存入上海浦东发展银行无
锡分行募集资金定期存款。因此，截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集资金期末剩余总额为
230,639,149.88 元。
二、前次募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及其他相关法律法规和《无锡新洁能股份有限公司章程》的规定，制订了《无锡新洁能股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。
按照上述相关法律法规的规定，本公司在宁波银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡城西支行开设了三个募集资金账户，本公司、保荐机构平安证券股份有限公司和上述银行均签订了募集资金三方监管协议。另外，本公司的子公司无锡电基集成科技有限公司（以下简称电基集成）在中信银行股份有限公司无锡城西支行开设了一个募集资金账户，本公司、电基集成、保荐机构平安证券股份有限公司和上述银行签订了募集资金四方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行《三方监管协议》及《四方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。
2、募集资金专户存储情况
本公司有 4 个募集资金专户，截至 2021 年 9 月 30 日，前次募集资金专户余
额为 16,063.91 万元，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户主体 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 募集资金专户
余额
中信银行股份有限公司 非预算单
本公司 无锡城西支行 位专用存 8110501013801572018 52,330,237.91
款账户
上海浦东发展银行股份 非预算单
本公司 有限公司无锡分行 位专用存 84010078801400001112 59,284,177.29
款账户
宁波银行股份有限公司 非预算单
本公司 无锡滨湖支行 位专用存 78030122000257045 15,664,413.44
款账户
中信银行股份有限公司 非预算单
电基集成 无锡城西支行 位专用存 8110501011501571899 33,360,321.24
款账户
合计 160,639,149.88
注：除上述存放于募集资金专户的资金外，公司还使用闲置募集资金 4,000.00 万元购买方正证券收益凭证“金添利”C1033 号，并将募集资金 3,000.00 万元存入上海浦东发展银行无
锡分行募集资金定期存款。因此，截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集资金期末剩余总额为
230,639,149.88 元。
三、前次募集资金实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 9 月 30 日，前次募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件
1。
2、前次募集资金变更情况
截止 2021 年 9 月 30 日，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
3、前次募集资金实现效益情况
截至 2021 年 9 月 30 日，前次募集资金实现效益情况见附件 2。
4、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
为保障募集资金投资项目顺利进行，切实保障公司全体股东的利益，在募集资金实际到位前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投入。公司于
2020 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议审
议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司合计使用募集资金人民币 4,933.77 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
单位：人民币万元
投资项目名称 募集资金拟投入金额 自筹资金预先投入金额
超低能耗高可靠性半导体功率器件 20,000.00 2,681.58
研发升级及产业化
半导体功率器件封装测试生产线建 20,000.00 1,848.98
设
研发中心建设 4,898.80 403.21
合计 44,898.80 4,933.77
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《无锡新洁能股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2020）01878号）；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于2020年10月28日发布了《无锡新洁能股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》。公司分别于2020年11月6日从宁波银行专户中转出募集资金403.21万、于2020年11月5日从浦发银行专户中转出募集资金2,681.58万元、于2020年11月5日从中信银行专户中转出募集资金1,848.98万元，共计4,933.77万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年9月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
6、用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2020年10月27日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。同意公司拟使用最高额度不超过2.92亿元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理投资保本型产品，该2.92亿元额度可由公司及全资子公司共同滚动使用，自股东大会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构平安证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。
截至2021年9月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
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